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发布日期：2024-10-17 05:47    点击次数：94

中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书           中欧基金管理有限公司            中欧沪深 300 指数发起式               证券投资基金                招募说明书         基金管理东说念主：中欧基金管理有限公司         基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                        二〇二四年十月 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                  招募说明书    本基金经 2024 年 6 月 20 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）下发的《对于准予中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2024]955 号文）准予召募注册。                        紧要提醒    基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、市集长进和收益等作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基金前应崇拜阅读本基金的招募说 明书、基金居品资料撮要和基金合同等信息线路文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    证券投资基金是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，镌汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预 期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪瑕疵遏抑未达约定标的、 标的指数值策画出错、指数编制机构住手服务、标的指数编制有议论、标的指数变 更、成份股停牌等潜在风险。    本基金标的指数为沪深 300 指数，编制有议论如下：    （1）样本空间    指数样本空间由同期温暖以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发 行的存托凭证组成：    科创板证券、创业板证券：上市时刻突出一年。    其他证券：上市时刻突出一个季度，除非该证券自上市以未来均总市值排在 前 30 位。    （2）选样方法    沪深 300 指数样本是按照以下方法采纳计划气象精深、无犯警违章事件、财 务陈述无关键问题、证券价钱无剖析异常波动或市集主宰的公司： 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                招募说明书     对样本空间内证券按照夙昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔除名次后     对样本空间内剩余证券，按照夙昔一年的日均总市值由高到低名次，及第前     联系标的指数具体编制有议论及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。     投资东说念主购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、招募说明书、基金居品资料撮要等基金信息线路 文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资主见、投资期限、投资告戒、 资产气象等判断基金是否和自身的风险承受才调相顺应，并通过基金管理东说念主或基 金管理东说念主寄托的具有基金销售业务资历的其他机构购买基金。投资东说念主在取得基金 投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的千般风险，可能包括：证券市集举座 环境激发的系统性风险、个别证券罕见的非系统性风险、基金无法存续的风险、 大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投资计划过程中产生的操立场 险以及本基金罕见风险等。     本基金可投资存托凭证，除与其他投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大牺牲的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。     本基金投资领域包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期 货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠 杆风险、市集风险、流动性风险、保证金风险等，由此可能增多本基金净值的波 动性。     本基金投资领域包括科创板股票，科创板股票的投资可能靠近的其他额外风 险。     本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金份额的金 额不低于 1000 万元，认购的基金份额握有期限自基金合同获胜日起不少于 3 年， 法律法例或中国证监会另有法则的除外。但发起资金提供方对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、瞻望、推选和保证，发起资金也并 无须于对投资东说念主投资牺牲的补偿，投资东说念主及发起资金提供方均自行承担投资风险。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                招募说明书 另外，基金合同获胜满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同 自动拆开，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的口头延续基金合同期限。因此， 投资东说念主将靠近基金合同可能拆开的不确定性风险。    基金合同获胜满 3 年后持续存续的，连气儿 50 个工作日出现基金份额握有东说念主 数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合 同第十九部分的约定进行基金财产清理并拆开，而无须召开基金份额握有东说念主大会。 因而，本基金存在着无法存续的风险。    基金管理东说念主依照遵循法守、敦厚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金资产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示 其畴昔阐明，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐明的保 证。基金管理东说念主提醒投资东说念主能干基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。    本基金单一投资者（基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员除外） 握有基金份额数不得达到或突出基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外。法律法例或监管部门另 有法则的，从其法则。    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                                                                                                     招募说明书                                                             目          录 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书                        第一部分   序论    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信息线路办 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募怒放式证券投资基金流动性风险管理法则》                     （以下简称“《流动性风险管理规    、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》（以下简称 定》”） “《指数基金指点》”）等联系法律法例及《中欧沪深 300 指数发起式证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。    本招募说明书说明了中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的 一皆必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性说明或者关键遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料苦求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 联系法则享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权力和义务， 应详确查阅基金合同。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                        招募说明书                        第二部分   释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验矫正和补充 指数发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 金招募说明书》偏执更新 额发售公告》 照基金合同约定更换的其他指数 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有顾问力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的矫正      《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                        招募说明书 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正       《流动性风险管理法则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁布机关 对其频频作念出的矫正       《指数基金指点》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关 对其频频作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频矫正）及联系法律法例法则， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资议论等业务 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                      招募说明书 会法则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受中欧基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资议论等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证据的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 交游日 怒放日 范基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 和投资东说念主共同礼服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 法则的条件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调整为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款口头，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资口头 上基金调整中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入申 请份额总额后的余额)突出上一工作日基金总份额的 10% 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊（以下简称“法则报刊”）及《信息线路办法》法则的互联网网站（以下简称 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 “法则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别鉴别成就代码，并鉴别策画和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 金财产上钩提销售服务费的基金份额类别 用度的基金份额类别 基金份额握有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 品资料撮要》偏执更新 额净值的口头，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置清理，主见在于灵验遏制并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 金管理东说念主推动、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主员中照章具 有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一 定金额并握有一依期限的证券投资基金 管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低 于三年 金份额握有期限不少于三年的基金管理东说念主推动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员    以上释义中波及法律法例的内容，法律法例矫正后，如适用本基金，联系内 容以矫正后法律法例为准。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                        招募说明书                    第三部分     基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况 厦 8 层、10 层、16 层 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                                    招募说明书                                         注册成本 序号             推动称呼                                  比例                                       （东说念主民币/万元）          WP Asia Pacific Asset         华平亚太资产管理有限公司        上海睦亿投资管理合伙企业(有             限合伙)        上海穆延投资管理合伙企业(有             限合伙)              共 计                        22,000       100%       注：因四舍五入,股权比例加总存在尾差。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                                   招募说明书    二、主要东说念主员情况    窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，好意思国杜兰大学 MBA。 现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，国寿投资保障资 产管理有限公司落寞董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总司理助理、副总司理兼基金司理，富国 基金管理有限公司总司理、董事。    周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高等管理 东说念主职工商管理硕士。现任中欧基金管理有限公司副董事长，好意思国华平投资集团 中国区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙东说念主、 董事总司理，河南华夏蹂躏金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿 （加拿大）银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。    张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管理有限 公司董事，国都景瑞投资有限公司总司理、董事。历任重庆国际信赖股份有限公 司北京业务管理总部副总司理、金融市集业务部践诺总裁。    刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，好意思国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总司理兼首席信 息官，中欧基金国际有限公司董事长，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁人。历 任北京大学西宾，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管 理有限公司督察长。    樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高等工商 管理硕士。现任中欧基金管理有限公司落寞董事。历任 CPPIB PE Investment Asia Limited 董事总司理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事总司理，中信产业基金管理公司投资总监，国际金融公司中国代 表处投资官员、高等投资官员，北京鹏联投资参谋人有限公司副总裁，德勤磋议 （上海）有限公司北京分公司高等磋议参谋人、司理，荷兰银行北京分行信贷经 理，渣打银行天津分行信贷助理。    钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管理有限公司 落寞董事，北京市康达（广州）讼师事务所讼师。历任北京市康达（广州）讼师 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 事务所广州分所主任，北京市康达讼师事务所讼师、高等合伙东说念主，陕西省洋县东说念主 民法院副院长。    戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专科硕士，复旦大学国际金融系世 界经济专科博士。现任中欧基金管理有限公司落寞董事，上海财经大学金融学教 授、上海财经大学青岛资产管理研究院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团有限公 司落寞董事，上海袅之体裁艺术创作有限公司践诺董事，利群交易集团股份有限 公司落寞董事，江苏昆山农村交易银行股份有限公司落寞董事。历任上海财经大 学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大学金融学院常 务副院长、院长、党委秘书，上海财经大学 MBA 学院院长兼秘书，上海财经大学 商学院直属党支部秘书兼副院长。    顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商管理硕士。现任中欧基金管理有 限公司监事会主席，国都创业投资有限工作公司副总司理。历任北京锦润投资 管理有限公司客户部总司理，重庆国投资产投资管理有限公司大客户部副总经 理，重庆国际信赖股份有限公司信赖司理，天风证券股份有限公司交游员，银 河德睿成本管理有限公司投资司理。    江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专科硕士。现任中欧基金管理有 限公司监事，好意思国华平投资集团股权投资部投资司理。历任好意思国银行公司全球 市集部司理，上海维信荟智金融科技有限公司政策计划司理，瑞士信贷（香 港）有限工作公司投资银行部分析师。    李琛女士，中国籍。同济大学策画机及应用专科学士。现任中欧基金管理 有限公司监事、本旨计划总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员， 大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。    刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金管理有限公司监 事、政策计划及业务发展总监。历任华宸畴昔基金管理有限公司居品与金融工程 部居品司理。    刘建平先生，中欧基金管理有限公司总司理，中国籍。简历同上。    卢纯青女士，中欧基金管理有限公司副总司理、权益投决会委员、投资总 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                                 招募说明书 监、基金司理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振 管帐师事务所审计，中信基金管理有限工作公司研究员，银华基金管理有限公 司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。    许欣先生，中欧基金管理有限公司副总司理，上海中欧资产基金销售有限 公司践诺董事，中欧基金国际有限公司董事，中国籍。中国东说念主民大学金融学硕 士，中欧国际工商学院 EMBA。历任华安基金管理有限公司北京分公司投资顾 问，嘉实基金管理有限公司机构本旨部总监，富国基金管理有限公司总司理助 理。    卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事，激昂天成投资管理（南平）有限公司董事，中欧私募基金管理 （上海）有限公司董事，中国籍。清华大学五说念口金融学院 EMBA。历任毕马威 管帐师事务所助理审计司理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧 基金管理有限公司风控总监。    于岚女士，中欧基金管理有限公司财务负责东说念主/东说念主力资源总监，上海中欧财 富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中欧 私募基金管理（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上 海交通大学高等金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中 欧基金管理有限公司总司理助理、运营副总监、行政部总监。        姓名          宋巍巍                性别             男        国籍              中国        最高学历、学位           研究生、硕士      其他公司历任                           无      本公司历任                       研究员、投资司理      本公司现任                         基金司理 本基金司理所管理基                    居品称呼             起任日历            离任日历      金具体情况                 中欧中证机器东说念主                    投资基金 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                              招募说明书                 中欧中证芯片产                   券投资基金                 中欧中证全指软                 式证券投资基金                  中欧北证 50 成                   券投资基金                 中欧上证科创板                  证券投资基金                 中欧中证全指医                 疗保健开拓与服                 务指数发起式证                   券投资基金                 中欧中证 A50 指                 数证券投资基金                 中欧中证红利低                 波动 100 指数发                 起式证券投资基                        金                 中欧中证沪深港                 黄金产业股票指                 数发起式证券投                    资基金                 中欧中证细分化                 工产业主题指数 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                               招募说明书                 发起式证券投资                        基金                 中欧中证港股通                 式证券投资基金    权益投资决策委员会：葛兰、卢纯青、蓝小康、曲径、王培、周蔚文担任 委员会委员，周蔚文担任委员会主席；    固收投资决策委员会：陈凯杨、邓欣雨、雷志强、吕修磊、王申、邵凯担 任委员会委员，邵凯担任委员会主席；    多资产投资决策委员会：黄华、华李成、吕修磊、桑磊、许文星担任委员会 委员，黄华担任委员会主席。    三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书    四、基金管理东说念主的承诺 建立健全里面遏抑轨制，遴选灵验步履，退守违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 险遏抑轨制，遴选灵验步履，退守下列行动的发生：    （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交游行为；    （7）粗莽职守，不按照法则履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会法则谢绝的其他行动。 取灵验步履，退守违犯基金合同行动的发生。 家联系法律法例及行业范例，敦厚信用、英勇尽责。    （1）依照联系法律、法例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；    （3）不违犯现行灵验的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系法则， 不露出在职职期间细察的联系证券、基金的交易微妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资议论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的 交游行为； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交游偏执他行为。    五、基金管理东说念主的里面遏抑轨制    （1）健全性原则。里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个容貌。    （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的灵验践诺。    （3）落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对落寞，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。    （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划管理方法镌汰运作成本，晋升 经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效果。    公司的里面遏抑体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理步履的 践诺。具体而言，包括如下组成部分：    （1）董事会：负责制定公司的里面遏抑政策，对里面遏抑负完全的和最终 的工作。    （2）监事会：对公司的计划情况进行检讨，并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。    （3）督察长：落寞应用督察权力，径直对董事会负责；就里面遏抑轨制和 践诺情况落寞时履行检讨、评价、陈述、建议职能；向董事会和中国证监会进行 依期、不依期陈述。    （4）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作，对基金投资的扫数关键 问题进行决策。    （5）风险遏抑委员会：协助确立公司风险遏抑的原则、标的和策略，并就 风险遏抑紧要事项进行辩论和决策。    （6）监察稽核部：落寞于其他部门和业务行为，对里面遏抑轨制的践诺情 况进行全面及专项的检讨和反馈，使公司在精深的里面遏抑环境中终了业务标的。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书    （7）业务部门：具体践诺公司各项里面遏抑轨制及政策，确保各项业务活 动正当、合规进行。    （1）部门及岗亭成就体现了职责明确、相互制约原则。    各部门及岗亭均设立明确的授权单干及工作职责，并编制详确的岗亭说明书 和业务过程；建立紧要凭据传递及信息疏通轨制，终了联系部门、联系岗亭之间 的监督制衡。    （2）严格授权遏抑。    授权遏抑连结于公司计划行为的恒久。公司建立了合理的授权范例和过程， 确保授权轨制的贯彻践诺。关键业务的授权应遴选书面体式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制。    （3）实行得当的岗亭分离。    建立科学的岗亭分离轨制，各业务部门在适当授权的基础上实行得当的岗亭 分离。紧要业务和岗亭进行物理遏制，投资与交游、交游与清理、基金管帐与公 司管帐等紧要岗亭不得有东说念主员相通。    （4）建立完善的资产分离轨制。    建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行落寞运作，鉴别核算。    （5）建立严实灵验的风险管理系统。    风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、紧要 部门风险议论考查体系以及业务东说念主员说念德风险贯注体系等；二是公司纯真灵验的 救急、应变步履和危急处理机制。通过严实灵验的风险管理系统，对公司表里部 风险进行识别、评估和分析，实时贯注和化解风险。    （6）建立无缺的信息资料保全系统。    真确、全面、实时、准确地纪录每一笔业务，实时准确地进行管帐核算和业 务记录，无缺妥善地督察好管帐、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合 同契约、各式信息资料数据真确无缺。    基金管理东说念主确知建立里面遏抑系统、支握其灵验性以及灵验践诺里面遏抑制 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           招募说明书 度是基金管理东说念主董事会及管理层的工作，董事会承担最终工作；本基金管理东说念主特 别声明以上对于里面遏抑轨制和风险管理的线路真确、准确，并承诺根据市集的 变化和基金管理东说念主的发展不停完善风险管理和里面遏抑轨制。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                         招募说明书                    第四部分   基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD    法定代表东说念主：任德奇    住 所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时刻：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号    磋商东说念主：方圆    电 话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行持重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名轮番 161 位；列《银各人》 (TheBanker)杂志全球千家大银行一级成本名轮番 9 位。    限定 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年 一季度，交通银行终了净利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 249.9 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、 证券和银行的从业告戒，具备基金从业资历，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高等专科期间职称，职工的学历头绪较高，专科分散合理，职业技能优良， 职业说念德修养过硬，是一支敦厚英勇、积极进步、开拓改进、鲁莽朝上的资产托 管从业东说念主员军队。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                           招募说明书    任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行践诺董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交游 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国成立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银 行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任 中国投资有限工作公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团 股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执 行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保 险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执 行董事兼副主席、中国光大国际有限公司践诺董事兼副主席、中国光大实业（集 团）有限工作公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长 助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市 场中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、 香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商 管理博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                     招募说明书 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障 业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    限定 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理议论、证券公司客户资产管理议论、银 行本旨居品、信赖议论、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保 险基金、划转方位国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 职业年金基金、期货公司资产管理议论、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资 产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东说念主的里面遏抑轨制    （一）里面遏抑标的    交通银行严格礼服国度法律法例、行业规章及行内联系管理法则，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、遏抑及缓释，灵验地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金握有东说念主的正当权益。    （二）里面遏抑原则 管要求，并连结于托管业务计划管理行为恒久。 部遏抑机制，袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、践诺、监督、 反馈等各个计划容貌，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互落寞，对不同的受托基金资产鉴别成就账户，落寞核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡步履消 除里面遏抑中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面遏抑决策机制、践诺机制和监督机制，通过行 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 之灵验的遏抑过程、遏抑步履，建立合理的内控范例，保障各项内控管理标的被 灵验践诺。 节的风险遏抑要求相顺应，尽量镌汰计划运作成本，以合理的遏抑成本终了最好 的里面遏抑标的。    （三）里面遏抑轨制及步履    根据《基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业 务指点》等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管管理 规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托 管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产 托管业务交易微妙管理法则》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动范例》、 《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基金业务的 发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统管理范例，业务管理轨制 健全，中枢功课区实行顽固管理，落实各项安全遏制步履，联系信息线路由专东说念主 负责。托管部通过对基金托管业务各容貌的事前揭示、事中遏抑和过后检讨步履 终了全过程、全链条的风险管理，礼聘国际知名管帐师事务所对基金托管业务运 行进行国际范例的里面遏抑评审。    三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例    交通银行算作基金托管东说念主，根据《基金法》、《运作办法》和联系证券法例 的法则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金 资产净值的策画、基金管理东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规 性进行监督和核查。    交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违犯《基金法》、                               《运作办法》 等联系证券法例和《基金合同》的行动，实时通告基金管理东说念主赐与纠正，基金管 理东说念主收到通告后实时查对质据并进行调整。交通银行有权对通告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通告的违章事项未能实时纠正的， 交通银行按法则陈述中国证监会。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书    交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有关键违章行动，有权立即陈述 中国证监会，同期通告基金管理东说念主限期纠正。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                       招募说明书                      第五部分   联系服务机构    一、基金份额销售机构    （1）直销机构    称呼:中欧基金管理有限公司    住所: 中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层    法定代表东说念主：窦玉明    磋商东说念主：马云歌    电话：021-68609602    传真：021-68609601    客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费）    网址：www.zofund.com    （2）其他销售机构    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站公示的基 金销售机构名录。基金管理东说念主不错根据情况针对某类基金份额变更、增多或者减 少销售机构，并在基金管理东说念主网站的基金销售机构名录公示。销售机构不错根据 情况变更、增多或者减少其销售城市、网点。各销售机构具体发售时刻以及提供 的基金销售服务可能有所各别，具体请磋议各销售机构。    二、登记机构    称呼：中欧基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层    法定代表东说念主：窦玉明    总司理：刘建平    成立日历：2006 年 7 月 19 日    电话：021-68609600 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                  招募说明书    传真：021-68609601    磋商东说念主：杨毅    三、出具法律想法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    承办讼师：早晨、陆奇    电话：021-31358666    传真：021-31358600    磋商东说念主：陆奇    三、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    邮政编码：100738    践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务磋商东说念主：许培菁    承办管帐师：许培菁、张亚旎 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                      招募说明书                    第六部分   基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他法律法例的联系法则，经 2024 年 6 月 20 日中国证监会证监许可[2024]955 号文准予召募。    二、基金类别与运作口头    本基金的类别为股票型证券投资基金。    本基金的运作口头为契约型、怒放式、发起式。    三、基金存续期限    不依期。    四、基金份额的类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取口头的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财产 上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，而是从本类别基金财产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额鉴别成就代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴别策画基金份额净值，策画公式为：    策画日某类基金份额净值＝该策画日该类基金份额的基金资产净值/该策画 日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行采纳认购/申购的基金份额类别。    在不违犯法律法例法则且对已有基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 情况下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适当范例后不错增多新的基金 份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式、住手现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理东说念主需实时公告。    五、召募口头    通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他口头公开发售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站公示的基金销售机构名录。    销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                  招募说明书 实接收到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权力，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    六、召募期限    自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。    七、召募领域    本基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元， 其中使用基金管理东说念主推动资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员、 基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于 1,000 万元。    发起资金提供方承诺握有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同获胜 日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有法则的除外。认购份额的高等管理 东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内下野的，其握有期限的承诺不受影响。    本基金可成就初次召募领域上限，具体召募领域上限及领域遏抑的有议论详见 基金份额发售公告或其他公告。若本基金成就初次召募领域上限，基金合同获胜 后不受此召募领域的限制。    八、发起资金认购    本基金发起资金认购的金额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额 握有期限自基金合同获胜日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有法则的除 外。    本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。    九、召募对象    相宜法律法例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。    十、基金份额开动面值、认购用度及认购份额的策画    本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基金 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                      招募说明书 A 类基金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增多而递减。本基金 对通过基金管理东说念主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施优惠的 认购费率。    待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老议论筹集的资金偏执投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：    （1）世界社会保障基金；    （2）不错投资基金的方位社会保障基金；    （3）企业年金单一议论以及麇集议论；    （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理议论；    （5）企业年金待业金居品；    （6）职业年金议论；    （7）养老标的基金；    （8）个东说念主税收递延型交易养老保障等居品。    如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户领域。其他客户指除通过 基金管理东说念主直销中心认购的待业金客户外的其他投资东说念主。    通过基金管理东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠 认购费率见下表：               认购金额（M）         费率   认购费率        M＜500 万元        0.08%               M≥500 万元        每笔 1000 元    其他客户认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：               认购金额（M）         费率   认购费率        M＜500 万元        0.80%               M≥500 万元        每笔 1000 元    投资东说念主如果有多笔认购，适用费率按单笔鉴别策画。    （1）若投资者采纳认购 A 类基金份额，则认购份额的策画公式为：    当认购用度适用比例费率时，认购份额的策画公式为： 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                         招募说明书    净认购金额=认购金额/（1+认购费率）    认购用度=认购金额-净认购金额    认购份额=（净认购金额+认购利息）/1.00 元    当认购用度为固定金额时，认购份额的策画方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00 元    认购份额的策画保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主（其他客户）在认购期内投资 100,000 元认购本基金 A 类基金 份额，认购费率为 0.80%，假定这 100,000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元， 则其可得到的 A 类基金份额数策画如下：    净认购金额＝100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元    认购用度＝100,000-99,206.35=793.65 元    认购份额＝（99,206.35+29.50）/1.00=99,235.85 份    即：投资东说念主（其他客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，在认购 期扫尾时，假定这 100,000 元在认购期间产生的利息为 29.50 元，投资东说念主账户登 记有本基金 A 类基金份额 99,235.85 份。    （2）若投资者采纳认购 C 类基金份额，则认购份额的策画公式为：    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/1.00 元    认购份额的策画保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主在认购期投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定这 算如下：    认购份额＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00 份    即：投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，在认购期扫尾时，假 设这 100,000 元在认购期间产生的利息为 30.00 元，投资东说念主账户登记有本基金 C 类基金份额 100,030.00 份。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                  招募说明书    十一、投资东说念主对本基金的认购    投资东说念主认购本基金的具体业务办理时刻见基金份额发售公告。    投资东说念主认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。    投资东说念主认购时，需按销售机构法则的口头全额缴款。    投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不允许牺牲。    投资东说念主在 T 日法则时刻内提交的认购苦求，应于 T+2 日（包括该日）后实时 在原苦求网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心查询认购苦求是否被告捷受理。    投资东说念主应于基金合同获胜后实时在原苦求网点或通过基金管理东说念主的客户服 务中心查询认购证据份额。    如本基金单个投资东说念主（基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员除外） 累计认购的基金份额数达到或者突出基金总份额的 50%，基金管理东说念主不错遴选比 例证据等口头对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认 购苦求有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权拒却该 等一皆或部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同获胜后登记机构的 证据为准。    本基金其他销售机构的销售网点每个账户初次认购单笔最低金额为 1 元（含 认购费，下同）       ，追加认购单笔最低金额为 0.01 元；直销机构每个账户初次认购 单笔最低金额为 10,000 元，追加认购单笔最低金额为 10,000 元，不设级差限 制。在不违犯前述法则的前提下，各销售机构对最低认购名额及交游级差有其他 法则的，以各销售机构的业务法则为准。    基金管理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参看更新的招募说明书或联系公告。    基金管理东说念主可根据市集情况，调整认购金额的数目限制，基金管理东说念主必须最 迟在调整实施前依照《信息线路办法》的联系法则在法则媒介上刊登公告。    十二、召募资金利息的处理 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    十三、基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任 何东说念主不得动用。    十四、畴昔条件许可情况下的基金模式调整    若基金管理东说念主注册并成立追踪标的指数的交游型怒放式指数基金（ETF），在 不改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的汇注基金。该汇注 基金将其绝大部分基金财产投资于追踪合并标的指数的 ETF，缜密追踪标的指数 阐明，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化。以上变更需经基金管理东说念主和基金托 管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有东说念主大会审议。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                招募说明书                  第七部分   基金合同的获胜    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的总金 额不少于 1000 万元，且承诺发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同获胜 日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说 明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资陈述需 对发起资金提供方偏执握有份额进行特意说明。基金管理东说念主自收到验资陈述之日 起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念阁下理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同获胜；不然基金合同不获胜。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同获胜事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得 动用。    二、基金合同不成获胜时召募资金的处理口头    如果召募期限届满，未温暖基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列工作： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产领域    基金合同获胜满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同应 当拆开，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的口头延续。若届时的法律法例或 中国证监会法则发生变化，上述拆开法则被取消、改变或补充，则本基金不错参 照届时灵验的法律法例或中国证监会法则践诺。    基金合同获胜满 3 年后持续存续的，连气儿 20 个工作日出现基金份额握有东说念主 数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在定 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 期陈述中赐与线路；连气儿 50 个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同 第十九部分的约定进行基金财产清理并拆开，而无须召开基金份额握有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                招募说明书                第八部分    基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回局面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公示中列明。基金管理东说念主可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他口头办理基金份额的申购 与赎回。    二、申购和赎回的怒放日实时刻    投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时刻为上海证券 交游所、深圳证券交游所、北京证券交游所的正常交游日的交游时刻，具体以届 时提前发布的公告为准。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同获胜后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系法则在法则媒介上公告。    基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金起初办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购起初公告中法则。    基金管理东说念主自基金合同获胜之日起不突出 3 个月起初办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回起初公告中法则。    在确定申购起初与赎回起初时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息线路办法》的联系法则在法则媒介上公告申购与赎回的起初时刻。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调整。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调整 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 额净值为基准进行策画； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 不错根据联系法律法例以及基金合同的法则，畴昔在条件闇练和准备完备的情况 下提供本基金不同类别份额之间的调整服务，联系法则由基金管理东说念主届时根据相 关法律法例法则及基金合同的约定制定并公告。    基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新法则起初实施前依照《信息线路办法》的联系法则在法则媒介上公告。    四、申购与赎回的范例    投资东说念主必须根据销售机构法则的范例，在怒放日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的苦求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购获胜。    基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求获胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生无数赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同联系条件处理。遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的要素影响 业务处理过程，则赎回款项划付时刻相应顺延。    基金管理东说念主应以交游时刻扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构法则的其他口头查询苦求的证据情况。若申购不告捷， 则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机 构照实接收到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权力，不然，由此产生的投资 东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    基金管理东说念主不错在法律法例允许的领域内，对上述业务办理时刻进行调整， 本基金管理东说念主将于起初实施前按照联系法则赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制 购费，下同），单个账户追加申购单笔最低金额为 0.01 元。在不违犯前述法则的 前提下，各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他法则的，以各销售 机构的业务法则为准。    直销机构每个账户初次申购单笔最低金额为 10,000 元，追加申购单笔最低 金额为 10,000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交游 须受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收益转为相应类别的 基金份额时，不受最低申购金额的限制。    基金管理东说念主可根据市集情况调整本基金初次申购的最低金额和追加申购的 单笔最低金额。 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金交游账户的该基金份额余额不 足 0.01 份的，登记机构有权对该基金份额握有东说念主在该基金交游账户握有的该基 金份额作念一皆赎回处理（份额减少类业务指赎回、调整转出、非交游过户等业务， 具体种类以联系业务法则为准）。 金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员除外）握有基金份额数不得达到或 突出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 达到或突出 50%的除外）。法律法例或监管部门另有法则的，从其法则。 者单日或单笔申购金额上限，具体法则请参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险遏抑的需要，可遴选上述步履对基金领域赐与控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的联系规 定在法则媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商增多基金份额净值策画位数，以颐养基金投资 东说念主利益。T 日的千般基金份额净值在本日收市后策画，并根据《基金合同》约定 进行公告。遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当延长策画或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴别策画基金份额净值。 单元为份，上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔鉴别策画。    （1） 申购用度   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项 用度。   本基金对通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实 施优惠的申购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老议论筹集的资金偏执投资 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                      招募说明书 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户领域。其他客户指除通过 基金管理东说念主直销中心申购的待业金客户外的其他投资东说念主。    通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠 申购费率见下表：               申购金额（M）         费率   申购费率        M＜500 万元        0.10%               M≥500 万元        每笔 1000 元    其他客户申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：               申购金额（M）         费率   申购费率        M＜500 万元        1.00%               M≥500 万元        每笔 1000 元    （2）申购份额的策画    当申购用度适用比例费率时，申购份额的策画方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的策画方法如下：    申购用度＝固定金额 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                          招募说明书    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    例：某投资东说念主（其他客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 1.00%，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0000 元， 则可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90 元    申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元    申购份额＝99,009.90/1.0000＝99,009.90 份    即：投资东说念主（其他客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 A 类基金份额    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    例：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0000＝100,000.00 份    即：投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额    （1）赎回用度                 握有期限（N）               赎回费率                 N＜7 日                 1.50%                 N≥30 日                0    注：赎回份额的握有期限，以该基金份额在登记机构的登记日起初策画。                 握有期限（N）               赎回费率 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                        招募说明书             N＜7 日                   1.50%             N≥7 日                   0    注：赎回份额的握有期限，以该基金份额在登记机构的登记日起初策画。 握有东说念主赎回相应类别基金份额时收取。对握有期限少于 30 日的投资东说念主，赎回费 全额计入基金财产。    （2）赎回金额的策画    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握有期限为 3 个月，对 应的赎回费率为 0，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元    赎回用度＝10,500.00×0＝0.00 元    净赎回金额＝10,500.00－0.00＝10,500.00 元    即：某投资东说念主赎回握有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，握有期限为 3 个 月，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的净赎回金额为 10,500.00 元。 应于新的费率或收费口头实施日前依照《信息线路办法》的联系法则在法则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命联系法律法例以及 监管部门、自律法则的法则。 质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销议论，针对投资东说念主依期或不定 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手 续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类基金 份额申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且给与估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金 托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 金资产净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员除外）握有基金份额的比例达到或者超 过基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的 情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据联系法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购苦求一皆或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类基金份额赎 回苦求或减速支付赎回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 联系条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部 分赐与牺牲。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理 并公告。    九、无数赎回的情形及处理口头    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调整中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额 总额后的余额)突出前一工作日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。    当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回、部分延期赎回、暂停赎回或减速支付赎回款项。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书    （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的一皆赎回苦求时， 按正常赎回范例践诺。    （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的， 当日未获受理的部分将自动转入下一个怒放日持续赎回，直到一皆赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被牺牲。延期的赎回苦求与下一 怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础 策画赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作 明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。    （3）若本基金发生无数赎回且单个怒放日内单个基金份额握有东说念主的赎回申 请份额突出上一工作日基金总份额 30%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额 握有东说念主超出该 30%比例的赎回苦求实施延期办理，对该单个基金份额握有东说念主剩 余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条件处理。    基金管理东说念主在履行适当范例后，有权根据那时市集环境调整前述比例和办理 步履，并在法则媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎 回款项，但减速支付的期限不得突出 20 个工作日，并应当在法则媒介上进行公 告。    当发生上述无数赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书道则的其他口头在 3 个交游日内通告基金份额握有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 介上刊登暂停公告。 或赎回公告，并公布最近 1 个估值日千般基金份额的基金份额净值，也不错根据 现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布重 新怒放的公告。    十一、基金调整    基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 联系法则由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的法则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与联系机构。    十二、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及按照联系法律法例或国度有权机关要求的口头进行处 理的其他行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本 基金基金份额的投资东说念主。    承袭是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系资料，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的范例收费。    十三、基金的转托管    基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的范例收取转托管费。    十四、依期定额投资议论    基金管理东说念主不错为投资东说念阁下理依期定额投资议论，具体法则由基金管理东说念主另 行法则。投资东说念主在办理依期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所法则的依期定 额投资议论最低申购金额。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书    十五、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有法则的除外。    十六、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的交游局面或者交游口头进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。    十七、如联系法律法例允许基金管理东说念阁下理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主不错制定和实施相应的业务法则。    十八、基金份额的折算    经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主有权根据市集情况对本基金进行份额 折算，折算前后基金份额握有东说念主握有的基金资产不变。基金管理东说念主将在份额折算 前 3 个工作日就折算有议论、折算时刻等内容进行相应公告。    十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的法则或联系公告。    二十、在不违犯联系法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书                    第九部分   基金的投资    一、投资标的    缜密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化。    二、投资领域    本基金的投资领域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以偏执他经中 国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、方位政府债、政 府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、可调整债券、可交换债券、公开刊行的次级债、分离交游可转债 等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、现金、繁衍器具（包括 国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系法则）。    本基金可根据法律法例的法则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资领域。    基金的投资组合比例为：    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和 股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5% 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券。    如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和 股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5% 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券。基金管理东说念主将抽象商量市集情况、基金资产的流动性要求及投资 比例限制等要素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。    本基金力图将日均追踪偏离度的全都值遏抑在 0.35%以内，年化追踪瑕疵控 制在 4%以内。如因标的指数编制法则调整或其他要素导致追踪瑕疵突出上述范 围，基金管理东说念主应遴选合理步履幸免追踪瑕疵进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生剖析负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策范例后实时春联系成份股进行调整。    本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调整。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可遴选包 括成份股替代策略在内的其他指数投资期间适当调整基金投资组合，以达到缜密 追踪标的指数的主见。特殊情形包括但不限于：                     （1）法律法例的限制；                               （2）标的 指数成份股流动性严重不及；             （3）标的指数的成份股票历久停牌；                             （4）标的指数 成份股进行配股、增发或被接收合并；（5）标的指数成份股派发现金股息；（6） 指数成份股依期或临时调整；             （7）标的指数编制方法发生变化；                            （8）其他基金管 理东说念主认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。    本基金可投资存托凭证，本基金将招引对宏不雅经济气象、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，采纳投资价值高的存托 凭证进行投资。    本基金债券投资组合将介意商量基金的流动性管理及策略性投资的需要进 行配置。债券投资的主见是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，晋升基金 资产的投资收益。    本基金将对扫数可调整债券所对应的股票进行基本面分析，具体给与定量分 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 析和定性分析相招引的口头，考量包括正股基本面、转股溢价率、纯债溢价率、 信用风险及流动性等抽象要素判断其债券投资价值。    可交换债券与可调整债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主握有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和 债性，其中债性与可调整债券雷同，即采纳握有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关爽气标公司的股票价值。本基金将通过 对标的公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析抽象开展投 资决策。    为了更好地终了投资标的，基金还有权参与股指期货、股票期权、国债期货 和其他经中国证监会允许的繁衍器具交游。    基金参与股指期货交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主见。在 此基础上，主要采纳流动性好、交游活跃的股指期货合约，以晋升投资效率，从 而更好地追踪标的指数。    基金参与股票期权交游，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要主见。 基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的管理东说念主 员负责期权的投资审批事项，以贯注期权投资的风险。    基金参与国债期货交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主见。基 金管理东说念主将充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下， 适度参与国债期货交游。    本基金通过对资产支握证券资产池结构和质地的追踪覆按、分析资产支握证 券的刊行条件、预估提前偿还率变化对资产支握证券畴昔现金流的影响，严慎投 资资产支握证券。    本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券 出借业务。    利用融资买入证券算作组合流动性管理器具，晋升基金的资金使用效率，以 融入资金温暖基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书    为了更好地终了投资标的，在加强风险贯注并礼服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾性况等要素的基础上， 合理确定出借证券的领域、期限和比例。    四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产 的 80%且不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，保握现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例臆度不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10％；    （4）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的    （5）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的 10％；    （6）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产支握 证券，不得突出其千般资产支握证券臆度领域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资范例，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得突出基金资产净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理 东说念主之外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 限资产的投资，法律法例另有法则的，从其法则；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保握一致；    （11）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需礼服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 握有的股票总市值的 20%； 握有的债券总市值的 30%； 不得突出上一交游日基金资产净值的 20%； 不得突出上一交游日基金资产净值的 30%； 价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 策画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （12）本基金若参与股票期权交游的，需礼服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现金或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 约面值按照行权价乘以合约乘数策画；    （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，需礼服下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理法则》所述流动性受限证券的领域； 均策画；    因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的 要素致使基金投资不相宜上述法则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；    （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并策画；    （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （7）、             （9）、                （10）、                    （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金领域变 动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会法则的特殊情形除外。法 律法例另有法则的，从其法则。    基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同获胜之日起 起初。    法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受联系限制或按照调整后的法则践诺。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书    为颐养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽工作的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会法则谢绝的其他行为。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、现实 遏抑东说念主或者与其有其他关键锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵命基金 份额握有东说念主利益优先原则，贯注利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与线路。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当范例后，则本基金投资按照取消或调整后的法则践诺。    五、事迹比拟基准    本基金的标的指数为：沪深 300 指数    本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%    沪深 300 指数是由中证指数公司编制，由沪深市集中领域大、流动性好的最 具代表性的 300 只证券组成，以反应沪深市集上市公司证券的举座阐明。本基金 以“缜密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化”算作投资目 标，在投资中将不低于基金非现金资产的 80%且不低于基金资产净值 90%的资 产投资于标的指数成份股及备选成份股并在每个交游日日终扣除股指期货、国债 期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后保留不低于基金资产净值 5%的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政 府债券，因此及第“沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）× 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书    畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有法则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会陈述并提倡措置有议论，如调整运作口头、与其他基金合并或者 拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有议论确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额握有东说念主 利益优先原则支握基金投资运作。    六、投资决策    投资决策依据包括：国度联系法律、法例、规章和基金合同的联系法则；宏 不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势；证券市集走势。    正当合规、守秘、忠于客户、资产分离、工作分离、严慎投资、公说念交游及 严格遏抑。    本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东说念主、基金 司理、研究部和中央交游室，投资过程须接受风险管理部、监察稽核部的监督和 信息期间部、基金运营部的期间支握。    其中，投资决策委员会算作公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时作念出修改。    投资策略组负责东说念主负责本策略组内投资策略和表里部疏通工作，并监控、审 查基金资产的投资事迹和策略风险。    基金司理根据投资决策委员会的原则和决议精神，招引证券池及联系研究报 告，负责投资组合的构建和日常管理，向中央交游室下达投资指示并监控组合仓 位。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书    本基金通过对不同头绪的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作过程：    （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主握，对基金总体投资 政策、事迹阐明和风险气象、基金投资授权有议论等关键投资决策事项进行深切分 析、辩论并作念出决议。    （2）在借助外部研究后果的基础上，研究部同期进行落寞的里面研究。    （3）基金司理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究支握 下，拟定投资议论，并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中， 基金司理必须严格礼服基金合同的投资限制偏执他要求。    （4）中央交游室按照联系轨制过程负责践诺基金司理的投资指示，并担负 一线风险监控职责。    研究部负责依期和不依期就投资标的终了情况、事迹归因分析、追踪瑕疵来 源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供联系陈述。基金司理不错据此评判 投资策略，进而调整投资组合。    基金司理将追踪宏不雅经济气象和发展预期以及证券市集的发展变化，招引基 金当期的申购和赎回现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组 合进行监控和调整。   七、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，主要给与完全复制法追踪标的指数 的阐明，具有与标的指数相似的风险收益特征。    八、基金管理东说念主代表基金应用推动或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 东说念主牟取任何欠妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 法则。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书                    第十部分   基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的千般有价证券及票据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相落寞。    四、基金财产的督察和刑事工作    本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和基金合同的法则刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章牺牲或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书                 第十一部分   基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券交游局面的交游日以及国度法律法例 法则需要对外皮露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、债券和 银行进款本息、应收款项、资产支握证券、同行存单、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系法则。    （一）对存在活跃市集且大约获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行调整，确定公允 价值。    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有满盈 可利用数据和其他信息支握的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调整并确定公允价值。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    四、估值方法    （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化要素， 调整最近交游市价，确定公允价钱；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有法则的除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具 体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；    （3）交游所上市交游的可调整债券以逐日收盘价算作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；    （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间确定公允价值。 交游所上市的资产支握证券，给与估值期间确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系法则确定公允价值。 三方估值机构提供的估值净价估值。 的市集鉴别估值。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                招募说明书 结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的， 给与最近交游日结算价估值。 关法则进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新法则估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的法则或者未能充分颐养基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。    根据联系法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布，由此给基金份额握有东说念主和 基金财产形成的损失以及因该交游日基金资产净值策画顺延失实而引起的损失， 基金托管东说念主不承担任何工作。    五、估值范例 日该类基金份额的余额数目策画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的瑕疵计入基金财产。特殊情况下，基金管理东说念主可与基金托管东说念主、 登记机构协商增多基金份额净值策画位数，以颐养基金投资东说念主利益。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有法则的，从其法则。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴别策画基金份额净值。    基金管理东说念主每个估值日策画基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值， 并按法则公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按约定对外公布。    六、估值失实的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含千般基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该类基金份额净值失实。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的颠倒形成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的，颠倒 的工作东说念主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿工作。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实工作方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实工作方承担； 由于估值失实工作方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实工作方对径直损失承担补偿工作；若估值失实工作方仍是积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实工作方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 到更正。    （2）估值失实的工作方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值失实的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书    （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实工作方仍应付估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值失实工作方。    （4）估值失实调整给与尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的口头。    估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的工作方；    （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；    （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的工作方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值策画出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的步履退守损失进一步扩大。    （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值策画差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的工作，经证据 后按以下条件进行补偿：    ①本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。    ②若基金管理东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律法例的法则对投资者或基金支付补偿 金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照颠倒 进程各自承担相应的工作。    ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的策画结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。    ④由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策画失实而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。    （4）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。如果行 业有通行作念法，在不违犯法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商确定处理原 则。    七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游扫尾后策画当日的基金资 产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 策画结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定赐与公 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 布。    九、特殊情形的处理 差不算作基金资产估值失实处理。 构品级三方机构发送的数据失实等其他原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是 遴选必要、适当、合理的步履进行检讨，然则未能发现该失实而形成的基金资产 估值失实，基金管理东说念主、基金托管东说念主辞退补偿工作。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极遴选必要的步履放弃或松开由此形成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书                 第十二部分   基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派口头是现金分成；基金份额握有东说念主可对千般基金份额鉴别 采纳不同的分成口头。采纳遴选红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购 费； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；      在不违犯法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，在履行适当范例后，可对基金收益分派原 则进行调整。      四、收益分派有议论      基金收益分派有议论中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派口头等内容。      五、收益分派有议论简直定、公告与实施      本基金收益分派有议论由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的联系法则在法则媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金           招募说明书 登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的策画方法，依照《业务法则》践诺。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书                 第十三部分   基金的用度与税收    一、基金用度的种类 有法则的除外； 裁费；    二、基金用度计提方法、计提范例和支付口头    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的策画 方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                  招募说明书    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率 计提。策画方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应左券 法则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的法则代扣代缴。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                    招募说明书              第十四部分     基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 线路； 管帐核算，按照联系法则编制基金管帐报表； 并以托管左券约定的口头证据。    二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在法则媒介公告。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书               第十五部分 基金的信息线路    一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管理法则》、            《基金合同》偏执他联系法则。联系法律法例对于信息 线路的法则发生变化时，本基金从其最新法则。    二、信息线路义务东说念主    本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。    本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的法则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会法则时刻内，将应予线路的基金信 息通过法则报刊、法则网站等媒介线路，并保证基金投资东说念主大约按照基金合同约 定的时刻和口头查阅或者复制公开线路的信息资料。    三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开线路的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。    本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开线路的基金信息    公开线路的基金信息包括： 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品资料撮要 握有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金居品的特质等波及基金投资者关键 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》获胜后，基金居品资料撮要的信息发生关键变 更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品资料撮要，并登载在法则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品资料撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 资料撮要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资料撮要、 《基金合同》和基金托管左券登载在法则网站上，并将基金居品资料撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券 登载在法则网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于法则媒介上。    （三）基金合同获胜公告    基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在法则媒介上登载基金 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 合同获胜公告。    基金合同获胜公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方握有的基金份 额、承诺握有的期限等情况。    （四）基金净值信息    《基金合同》获胜后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在法则网站线路一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。    在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站线路半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的策画口头及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。    （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述    基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在法则网站上，并将年度陈述提醒性公告登载在法则报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。    基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在法则网站上，并将中期陈述提醒性公告登载在法则报刊上。    基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在法则网站上，并将季度陈述提醒性公告登载在法则报刊上。基 金合同获胜不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。    本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组联合 产情况偏执流动性风险分析等。    如陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期陈述“影响投资 者决策的其他紧要信息”项下线路该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、 陈述期内握有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。    （七）临时陈述    本基金发生关键事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在法则报刊和法则网站上。    前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                  招募说明书 现实遏抑东说念主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有法则的除外； 口头和费率发生变更； 元情形的，基金管理东说念主应当发布提醒性公告； 格产生关键影响的其他事项或法律法例、中国证监会法则及基金合同约定的其他 事项。    （八）融会公告    在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，联系信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开融会。    （九）基金份额握有东说念主大会决议    基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）清理陈述    基金合同拆开情形发生后，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 金财产进行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在法则 网站上，并将清理陈述提醒性公告登载在法则报刊上。    （十一）股指期货的交游情况    基金管理东说念主应当在基金季度陈述、基金中期陈述、基金年度陈述等依期陈述 和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货交游情况，包括交游政策、握仓情 况、损益情况、风险议论等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以 及是否相宜既定的交游政策和交游标的等。    （十二）国债期货的交游情况    基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书 （更新）等文献中线路国债期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、 风险议论等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的交游政策和交游标的等。    （十三）股票期权的投资情况    基金管理东说念主应当在依期信息线路文献中线路参与股票期权交游的联系情况， 包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险议论、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。    （十四）资产支握证券的投资情况    本基金投资资产支握证券，基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中线路 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈述期内 扫数的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中线路其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。    （十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息线路    本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度陈述、中 期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转 融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管 理情况等。    本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在基金依期陈述等文献 中就陈述期内发生的关键关联交游事项作念详确说明。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书    畴昔在法律法例允许的前提下，本基金可依据法律法例的联系法则参与融券 业务，并相应履行信披义务。    （十六）联系发起资金认购的基金份额的信息线路    基金管理东说念主应当按照联系法律的法则和监管机构的要求，在基金年度陈述、 中期陈述、季度陈述均鉴别线路基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主推动、基金管 理东说念主高等管理东说念主员或基金司理握有基金的份额、期限及期间的变动情况。    （十七）实施侧袋机制期间的信息线路    本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的法则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法则。    （十八）中国证监会法则的其他信息。    六、信息线路事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定特意部门及 高等管理东说念主员负责管理信息线路事务。    基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 线路内容与容貌准则等法律法例法则。    基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的法则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募说明书、基金居品资料撮要、基金清理 陈述等公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子证据。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、无缺、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介线路信息，然则其他民众媒介不得早于法则媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。    为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律想法书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。    七、信息线路文献的存放与查阅 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书    照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金相 关信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会法则的情况。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书                  第十六部分      侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和范例    当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法例法则的 时刻内礼聘侧袋机制启用日发表想法且相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的会 计师事务所进行审计并线路专项审计想法。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主 袋账户份额，无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一工作 日主袋账户总份额的 10%认定。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户， 基金管理东说念主策画各项投资运作议论和基金事迹议论时仅需商量主袋账户资产。    基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。    基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书    四、实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的联系要求。    五、实施侧袋账户期间的基金用度 用按主袋账户基金资产净值算作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、规复交游等口头规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等口头， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户一皆份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。    侧袋账户资产一皆完成变现并拆开侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计想法。    七、侧袋机制的信息线路    在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。    基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分法则的基金净值信息 线路口头和频率线路主袋账户份额的基金净值信息，实施侧袋机制期间本基金暂 停线路侧袋账户份额净值和累计净值。    侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈述中线路陈述期内侧袋账 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 户联系信息，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈述进行审计时，应付陈述期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度陈述线路等发表审计想法。    八、本部分对于侧袋机制的联系法则，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机制的 内容有进一步法则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当范例后， 可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书                  第十七部分      风险揭示    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。    本基金为股票型指数基金，追踪沪深 300 指数，主要给与完全复制法追踪标 的指数的阐明，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相 似。    一、市集风险    金融市集价钱受经济要素、政事要素、投资热沈和交游轨制等各式要素的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：    货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。    金融市集利率波动会导致股票市集及利息收益的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。    基金在交游过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、拒 绝支付到期本息，或者上市公司信息线路不真确、不无缺，都可能导致基金资产 损结怨收益变化。    由于通货彭胀率晋升，基金的现实投资价值会因此镌汰。    再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将取得比以前少的收益率。    由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成正常践诺，导 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 致了基金资产损失的风险。    二、管理风险    在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、告戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水平、管理技能和管 理期间等要素影响基金收益水平。    三、流动性风险    本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，大约支握不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会靠近因无数赎回带来的流动性风险。如果由于投资者大 量赎回而导致基金管理东说念主被迫抛售握有投资品种以应付基金赎回的现金需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理东说念主已建立里面无数赎修起对机制， 在无数赎回发生时遴选备用的流动性风险管理当付步履，切实保护存量基金份额 握有东说念主的正当权益。    基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金起初办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购起初公告中法则。基金管理东说念主自基金合同获胜之日起不突出 合条件的怒放日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所、北京证券交游所的正常交游日的交游时刻。    本基金主要投资于国内股票市集、债券市集中具有精深流动性的股票和债券。 跟着我国股票、债券市集交游机制的缓慢完善、投资者结构的优化、信息线路相 关法律法例的推出，我国的股票和债券市集仍是具备较好的流动性。沪深股票市 场的日均成交量已达千亿级别。银行间和交游所主要债券品种的年景交量是存量 的近 2 倍。因此，本基金拟投资的市集举座具有较高的流动性水平，不错匹配本 基金约定的申购赎回安排。    基金管理东说念主已建立里面无数赎修起对机制，对基金无数赎回情况进行严格的 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金司理、风险管理 部、基金运营部会根据现实情况进行流动性评估，公司最终决定是否接受扫数赎 回苦求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项或投资变现赎回款将对基金资产 净值形成较大影响时，基金管理东说念主会在充分评估基金组联合产变现才调、投资比 例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回苦求。基金管理东说念主可 以根据法律法例法则及基金合同的约定遴选备用的流动性风险管理当付步履，包 括但不限于：（一）延期办理无数赎回苦求；（二）暂停接受赎回苦求；（三）延 缓支付赎回款项；        （四）舞动订价；               （五）暂停基金估值；                        （六）收取短期赎回费； （七）实施侧袋机制；（八）中国证监会认定的其他步履。 难或觉得因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，基金管理东说念主不错决定部分延期赎回。基金管理东说念主可在当日接受赎 回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求延期办理。 如果基金管理东说念主给与延期办理无数赎回苦求步履，投资者当日的赎回苦求将会按 单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，来确定当日受理的赎回份额；对于 未能证据赎回的部分，如该基金份额握有东说念主采纳取消赎回的，则当日未获受理的 部分赎回苦求将被牺牲；如该基金份额握有东说念主采纳延期赎回的，将自动转入下一 个怒放日持续赎回，直到一皆赎回为止。延期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求 一并处理，无优先权取得受理，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交 赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。延期赎回 的苦求以最终取得受理当日该类基金份额净值为基础策画赎回金额。    同期，在无数赎回情形下，基金管理东说念主有权对单个基金份额握有东说念主的赎回申 请份额突出上一工作日基金总份额 30%以上的赎回苦求实施延期办理赎回，具体 步履见基金合同和本招募说明书的联系步履约定。    基金管理东说念主会在 2 日内编制临时陈述书赐与公告本基金发生无数赎回并延 期办理事宜。 基金管理东说念主觉得有必要可暂停接受基金的赎回苦求；如果基金管理东说念主给与暂停接 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 受赎回苦求步履，投资者当日的赎回苦求会被拒却。    基金管理东说念主会在 2 日内编制临时陈述书赐与公告本基金连气儿发生无数赎回 并暂停接受赎回苦求，以及暂停接受赎回苦求后再行接受赎回事宜。    此外，当发生招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”约定的情形时，基金管理东说念主亦有权遴选暂停 接受赎回苦求的步履。 如基金管理东说念主觉得有必要，仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项。如果基 金管理东说念主给与减速支付赎回款项步履，已被受理的赎回苦求款项将会在不突出    此外，当发生招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”约定的情形时，基金管理东说念主亦有权遴选减速 支付赎回款项的步履。 价机制，以确保基金估值的公说念性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某 个确定比例时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在无数申购或赎回情形下， 如果基金管理东说念主给与舞动订价器具，当日申购或赎回苦求适用的基金份额净值可 能会被调增或调减。 基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值。 基金实施侧袋机制的情形及范例。    当基金管理东说念主遴选上述步履时，投资者将靠近申购、赎回被拒却、赎回苦求 被延期办理、无法实时取得赎回款项或承担更高的投资成本等风险。    侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，主见在于有 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 效遏制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期陈述中线路陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的工作。    基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管理东说念主策画各项投资运作议论和基金事迹议论时仅需 商量主袋账户资产，基金事迹议论应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路 的事迹议论不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。    四、其它风险    策画机、通信系统、交游采集等期间保障系统或信息采集支握出现异常情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限裸露产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。 可能导致基金资产的损失。 管理东说念主自身径直遏抑才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主的利益 受损。    五、罕见风险    标的指数并不成代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈述率与扫数这个词股 票市集的平均陈述率可能存在偏离。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书    标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司计划气象、 投资东说念主热沈和交游轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。    以下要素可能使基金收益率与事迹比拟基准收益率发生偏离： 生追踪偏离度与追踪瑕疵。 发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 准收益率，从而产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 费等，可能导致本基金在追踪事迹比拟基准时产生收益上的偏离。 数的水平、期间技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响， 从而影响本基金对事迹比拟基准的追踪进程。 数组成的各别可能导致基金收益率与事迹比拟基准收益率产生偏离。 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因穷乏卖空、 对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变 动；因基金分成带来的证券买卖价钱波动、证券交游成本、基金仓位变动等；因 指数编制机构指数编制失实等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕疵。    本基金力图将日均追踪偏离度的全都值遏抑在 0.35%以内，年化追踪瑕疵控 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 制在 4%以内，但因标的指数编制法则调整或其他要素可能导致追踪瑕疵突出上 述领域，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。    尽管指数编制机构将遴选一切必要步履以确保指数的准确性，但分歧此作任 何保证，亦不因指数的任何失实对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现失实， 投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和颐养，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和颐养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日内向中国证监会陈述并提倡措置有议论，如更换基金标的 指数、调整运作口头、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调整运作口头、 与其他基金合并或者拆开基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有议论确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额握有东说念主 利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐明与联系市集阐明有在各别，影响投资收益。    本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和颐养，指数编制机构有权住手 编制标的指数、变更标的指数编制有议论。而指数编制有议论基于其样本空间仅能选 取部分证券赐与构建，其表征性与可投资性可能存在不闇练或不完备之处。    当指数编制机构变更标的指数编制有议论，导致指数成份股样本与权重发生调 整，基金管理东说念主需调整投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪瑕疵和组合 调整的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集 环境发生变化，但指数编制机构未能实时对指数编制有议论进行调整时，可能导致 标的指数的阐明与总体市集阐明有在各别，从而影响投资收益。投资东说念主需温雅并 承担上述风险，严慎作出投资决策。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投 资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险。    标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误 差扩大。2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及 时卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能根据基金 合同的约定遴选暂停赎回的步履，投资者将靠近无法赎回一皆或部分基金份额的 风险。 金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，轻飘的变动就可能会使投资东说念主权益遇到 较大损失。同期，股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在法则的时刻内 补足保证金，按法则将被强制平仓，可能给基金净值带来关键损失。 的风险点。投资股票期权所靠近的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市集风险； 繁衍品基础资产交游量大于市集可报价的交游量而产生的流动性风险；繁衍品合 约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无法实时筹措资金 温暖建立或者支握繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交游对 手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及千般操立场险。 资产可能由于无法实时筹措资金温暖建立或者支握国债期货头寸所要求的保证 金而靠近保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外， 国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约 标的价钱波动不一致而靠近基差风险。 行资产支握证券投资，但仍或靠近信用风险、利率风险、提前偿付风险、操立场 险，所投资的资产支握证券之债务东说念主出现负约，或由于资产支握证券信用质地降 低、市集利率波动导致证券价钱下降，形成基金财产损失。受资产支握证券市集 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 领域及交游活跃进程的影响，资产支握证券存在一定的流动性风险。    （1）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 且机构投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金握有股票 无法正常成交的风险。    （2）退市风险。科创板践诺比 A 股其他板块更为严格的退市范例，且不再 成就暂停上市、规复上市和再行上市容貌，上市公司退市风险更大，可能给基金 净值带来不利影响。    （3）投资汇注风险。因科创板上市企业均为科技改进成长性企业，其交易 模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资镌汰投资风 险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。    基金合同获胜满 3 年后持续存续的，连气儿 50 个工作日出现基金份额握有东说念主 数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金 合同第十九部分的约定进行基金财产清理并拆开，而无须召开基金份额握有东说念主大 会。因而，本基金存在着无法存续的风险。    （1）市集风险 的同期也势必放大投资风险。将股票算作担保品进行融资交游时，既需要承担原 有的股票价钱下降带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远突出普通证券交游。 法则的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而增多，将靠近融资成本增多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产践诺强制平仓,且平仓的 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的遏抑，平仓的数额可能突出一皆欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券交游所和证券公司都将可能对融资交游遴选相应步履，举例晋升融资保 证金比例、支握担保比例和强制平仓的条件等，以颐养市集平静运行。这些步履 将可能给本金带来杠杆效应镌汰、甚而提前插足追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。    （2）流动性风险    融资业务的流动性风险主要指当基金不成按照约定的期限送还债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓支握担保比例，且 不成按照约定的时刻追加担保物时靠近强制平仓的风险。    （3）信用风险    信用风险主要指交游敌手负约产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交游期间，证 券公司融资业务资历、融资业务交游权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会靠近一定的风险。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通证券出借业务罕见风险，包括但不限于以下风险：    （1）流动性风险    面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的 风险；    （2）信用风险    证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度 的风险；    （3）市集风险    证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的风险。    本基金可投资存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主现实享有的权益与境外基 础证券握有东说念主的权益诚然基本极度，但并不成等同于径直握有境外基础证券。投 资于存托凭证可能会靠近由于境表里市集上市交游法则、上市公司治理结构、股 东权力等各别带来的联系成本和投资风险。在交游和握有存托凭证过程中需要承 担的义务及可能受到的限制，应当温雅证券交游广博具有的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、不可抗力风险等。    若基金管理东说念主注册并成立追踪标的指数的交游型怒放式指数基金（ETF），在 不改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的汇注基金。该汇注 基金将其绝大部分基金财产投资于追踪合并标的指数的 ETF，缜密追踪标的指数 阐明，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化。以上变更需经基金管理东说念主和基金托 管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有东说念主大会审议。因此，本 基金存在自动转型的风险。    基金合同获胜满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同应 当拆开，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的口头延续。故投资者还可能靠近 本基金自动拆开的风险。    六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比 例、证券市集广博限定等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配检修。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                招募说明书    第十八部分    基金的合并、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理    一、基金的合并    本基金与其他基金合并，应当按照法律法例法则的范例进行。    二、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 决议获胜后两日内在法则媒介公告。    三、基金合同的拆开事由    有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当拆开： 基金托管东说念主联贯的； 的要素致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有法则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置有议论进行 表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 基金合同获胜满 3 年后持续存续的，连气儿 50 个工作日出现基金份额握有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；    四、基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理陈述；    （5）礼聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈述出具法律想法书；    （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    五、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    六、基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派有议论，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。    七、基金财产清理的公告    清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在法则网站上，并将清理陈述提醒性公告登载在法则报刊上。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书    八、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书                第十九部分   基金合同的内容节录    基金合同的内容节录见附件一。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                 招募说明书              第二十部分     基金托管左券的内容节录    基金托管左券的内容节录见附件二。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                     招募说明书             第二十一部分     对基金份额握有东说念主的服务    本基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务 名堂。主要服务内容如下：    一、基金份额握有东说念主交游资料的寄送服务    每次交游扫尾后，基金份额握有东说念主应在 T＋2 日后实时通过销售机构的网点 查询和打印证据单；在每季度扫尾后的 10 个工作日内，登记机构或基金管理东说念主 按基金份额握有东说念主意愿，向在该季度内有交游的基金份额握有东说念主以书面或电子文 件体式寄送季度对账单；在每年度扫尾后 15 个工作日内，登记机构或基金管理 东说念主按基金份额握有东说念主意愿，对扫数的基金份额握有东说念主以书面或电子文献体式寄送 年度对账单。    二、在线服务    基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主的网站 www.zofund.com 订制基金信息 资讯、并享受本基金管理东说念主为基金份额握有东说念主提供的投资陈述服务。    三、查询与磋议服务    基金管理东说念主客服中心为基金份额握有东说念主提供 7×24 小时的电讲话音服务，基 金份额握有东说念主可通过客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免长途话 费）的语音系统或登录基金管理东说念主网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账 户信息、基金居品先容等情况，东说念主工座次在工作时刻（周一至周五，9：00－17：    四、投诉受理    基金份额握有东说念主可拨打客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免 长途话费）投诉直销机构和其他销售机构的东说念主员偏执服务。    五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述口头 磋商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募说明书。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                   招募说明书            第二十二部分      招募说明书的存放及查阅口头    招募说明书公布后，应当鉴别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制；投资东说念主也可按工本费购买本招募说明书复印件。 投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。    基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                         招募说明书                   第二十三部分     备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅口头：    以上备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公时刻可供免费查阅。                                     中欧基金管理有限公司 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书                 附件一    基金合同的内容节录    一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务    （一）基金份额握有东说念主的权力与义务    基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派清理后的剩余基金财产；    （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；    （4）按照法则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权；    （6）查阅或者复制公开线路的基金信息资料；    （7）监督基金管理东说念主的投资运作；    （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于：    （1）崇拜阅读并礼服基金合同、招募说明书、基金居品资料撮要等信息披 露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温雅基金信息线路，实时应用权力和履行义务； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所法则的用度；    （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金牺牲或者基金合同拆开的有限 工作；    （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的行为；    （7）践诺获胜的基金份额握有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）发起资金提供方握有发起资金认购的基金份额自基金合同获胜日起不 少于 3 年，法律法例或中国证监会另有法则的除外；    （10）礼服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及业 务法则；    （11）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其真确性；    （12）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。    （二） 基金管理东说念主的权力与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同获胜之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并管理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照法则召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据基金合同及联系法律法则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律法则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要步履保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书    （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同法则的用度；    （10）依据基金合同及联系法律法则决定基金收益的分派有议论；    （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回或调整苦求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动权力，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权力或者 实施其他法律行动；    （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、调整和非交游过户等业务法则；    （17）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同获胜之日起，以敦厚信用、严慎英勇的原则管理和运用基 金财产；    （4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划口头管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金鉴别 管理，鉴别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）遴选适当合理的步履使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 方法相宜基金合同等法律文献的法则，按联系法则策画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；    （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；    （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系法则，履行信息线路及报 告义务；    （12）保守基金交易微妙，不露出基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他联系法则另有法则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他 东说念主露出，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科 参谋人提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有议论，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；    （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16）按法则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关资料不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在法则时刻发出，况兼 保证投资者大约按照基金合同法则的时刻和口头，随时查阅到与基金联系的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到联系资料的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近终结、照章被牺牲或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 并通告基金托管东说念主；    （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而辞退；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书    （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担工作；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权力或实施其 他法律行动；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成获胜， 基金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）践诺获胜的基金份额握有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：    （1）自基金合同获胜之日起，照章律法例和基金合同的法则安全督察基金 财产；    （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形， 应陈诉中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：    （1）以敦厚信用、英勇尽责的原则握有并安全督察基金财产；    （2）设立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备满盈的、 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金鉴别成就账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；    （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；    （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；    （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；    （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、基金合同偏执他联系法则另有法则 外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主露出，因监管机构、司法机关 等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管理东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为联系的信息线路事项；    （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具想法，说 明基金管理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；如果基金 管理东说念主有未践诺基金合同法则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的 步履；    （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系资料不少于法 定最低期限；    （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；    （13）按法则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；    （14）依据基金管理东说念主的指示或联系法则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    （16）按照法律法例和基金合同的法则监督基金管理东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）靠近终结、照章被牺牲或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；    （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿工作，其补偿工作 不因其退任而辞退；    （20）按法则监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务， 基金管理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；    （21）践诺获胜的基金份额握有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则    基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 律法例和中国证监会另有法则或基金合同另有约定的除外：    （1）拆开基金合同；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调整基金运作口头；    （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬范例或晋升基金销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、领域或策略； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                招募说明书    （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；    （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；    （11）单独或臆度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生关键影响的其他事项；    （13）法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）调整本基金的申购费率、变更收费口头、调整本基金的基金份额类别 的成就；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权力义务关系发生关键变化；    （5）若基金管理东说念主注册并成立追踪标的指数的交游型怒放式指数基金 （ETF），在不改变本基金投资标的的前提下，经基金管理东说念主与基金托管协商一 致，本基金依据基金合同约定变更为 ETF 汇注基金；    （6）按照法律法例和《基金合同》法则不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集口头 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                招募说明书 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、骚动。 益登记日。    （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告口头 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决口头；    （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书    （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信口头、寄托的公证机关偏执联 系口头和磋商东说念主、表决想法寄交的截止时刻和收取口头。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵循。    （四）基金份额握有东说念主出席会议的口头    基金份额握有东说念主大会可通过现场开会口头、通信开会口头或法律法例、监管 机构允许的其他口头召开，会议的召开口头由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说相宜法律法例、基金合同 和会议通告的法则，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记资料相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他口头在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 系统。通信开会应以书面口头或基金合同约定的其他口头进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的口头视为灵验：    （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个工作日内连气儿公 布联系提醒性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告法则的口头收取基金份额握有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通告不参加收取书面表决想法的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具 书面想法；    （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面想法的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说符 正当律法例、基金合同和会议通告的法则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面口头授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体口头由会议召集 东说念主确定并在会议通告中列明。 非现场口头相招引的口头召开基金份额握有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通 讯口头开会的范例进行。    （五）议事内容与范例 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、 决定拆开基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大 会辩论的其他事项。    基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的口头下，率先由大会主握东说念主按照下列第（七）条法则范例确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商口头等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的口头通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作口头、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议 通过方为灵验。    基金份额握有东说念主大会遴选记名口头进行投票表决。    遴选通信口头进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背凭据解说，不然提交相宜会议通告中法则的证据投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头相宜会议通告法则的书面表决想法视为灵验表决，表决 想法朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额 握有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为 准。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议起初后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起初 后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票口头为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）获胜与公告    基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。    基金份额握有东说念主大会决议自获胜之日起 2 日内在法则媒介上公告。如果给与 通信口头进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺获胜的基金份额握有东说念主 大会的决议。获胜的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有顾问力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主鉴别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等法则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。    三、基金合同撤消和拆开的事由、范例以及基金财产的清理口头    （一）基金的合并    本基金与其他基金合并，应当按照法律法例法则的范例进行。    （二）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 决议获胜后两日内在法则媒介公告。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                招募说明书    （三）基金合同的拆开事由    有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当拆开： 基金托管东说念主联贯的； 的要素致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有法则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对措置有议论进行 表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 基金合同获胜满 3 年后持续存续的，连气儿 50 个工作日出现基金份额握有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；    （四）基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理陈述；    （5）礼聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 陈述出具法律想法书；    （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    （五）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （六）基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派有议论，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。    （七）基金财产清理的公告    清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在法则网站上，并将清理陈述提醒性公告登载在法则报刊上。    （八）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。    四、争议措置口头    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会仲裁，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有顾问力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，持续古道、勤 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 勉、尽责地履行基金合同法则的义务，颐养基金份额握有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的联系法则）统治并从其解释。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的口头    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金                  招募说明书                附件二      基金托管左券的内容节录    一、基金托管左券当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：中欧基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层    法定代表东说念主：窦玉明    设立日历：2006 年 7 月 19 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号    组织体式：有限工作公司    注册成本：2.20 亿元    存续期限：握续计划    磋商电话：021-6860 9600    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司(简称：交通银行)    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 法定代表东说念主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计划领域：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；计划结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：握续计划 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动应用监督权 基金的投资领域、投资对象进行监督。    本基金的投资领域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板以偏执他经中 国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、方位政府债、政 府支握机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、可调整债券、可交换债券、公开刊行的次级债、分离交游可转债 等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、现金、繁衍器具（包括 国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须相宜中国证监会的联系法则）。    本基金可根据法律法例的法则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资领域。    基金的投资组合比例为：    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和 股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5% 的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券。    如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下法则：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产 的 80%且不低于基金资产净值的 90%； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书    （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，保握现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例臆度不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10％；    （4）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的    （5）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的 10％；    （6）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产支握 证券，不得突出其千般资产支握证券臆度领域的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资范例，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得突出基金资产净值 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理 东说念主之外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资，法律法例另有法则的，从其法则；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保握一致；    （11）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需礼服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 握有的股票总市值的 20%； 握有的债券总市值的 30%； 不得突出上一交游日基金资产净值的 20%； 不得突出上一交游日基金资产净值的 30%； 价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 策画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （12）本基金若参与股票期权交游的，需礼服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现金或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数策画；    （13）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，需礼服下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理法则》所述流动性受限证券的领域； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金               招募说明书 均策画；    因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的 要素致使基金投资不相宜上述法则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；    （15）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并策画；    （17）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （7）、             （9）、                （10）、                    （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金领域变 动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会法则的特殊情形除外。法 律法例另有法则的，从其法则。    基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同获胜之日起 起初。    法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受联系限制或按照调整后的法则践诺。 投资谢绝行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。    （1）承销证券；    （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽工作的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不方正的证券交游行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会法则谢绝的其他行为。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、现实 遏抑东说念主或者与其有其他关键锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 或者从事其他关键关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵命基金 份额握有东说念主利益优先原则，贯注利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与线路。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当范例后，则本基金投资按照取消或调整后的法则践诺。    在基金合同获胜后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关 系的推动或者与本机构有其他关键锐利关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时赐与更新并通告对方。    法律法例或监管部门取消上述组合限制、谢绝行动法则或从事关联交游的条 件和要求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢绝 行动法则或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的法则为 准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门法则径直 对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额握有东说念主大会审议。 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。    （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的法则和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间市集交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。    基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业范例的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 1 个工作日内电话或回函证据收到该名 单。基金管理东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 1 个工作日内电话或书面回函证据，新名单自基金 托管东说念主证据当日获胜。新名单获胜前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算 的交游，仍应按照左券进行结算。    （2）基金管理东说念主参与银行间市集交游时，有工作遏抑交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向联系工作东说念主追偿。 管理东说念主银行进款业务进行监督。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    本基金投资银行进款应相宜如下法则：    （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真确、准确。    （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系法则，就本基金银行进款业务另 行签订书面左券，明确两边在联系左券签署、账户开设与管理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、督察等 过程中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的合 法权益。    （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系左券、账户资料、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。    （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格礼服《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结 算等的各项法则。    （1）基金投资通顺受限证券,应礼服《对于基金投资非公开刊行股票等通顺 受限证券联系问题的通告》等联系法律法例法则。    （2）通顺受限证券,包括由法律法例或中国证监会范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包 括由于发布关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。    （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 金管理东说念主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险遏抑制 度。基金投资非公开刊行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例遏抑情况。基金管理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个工作日将 上述资料书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。基金托 管东说念主应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他两边认同的口头证据收到 上述资料。    （4）基金投资通顺受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 规要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已握有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、无缺,并应至少于拟践诺投资指示 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有满盈的时刻进 行审核。    （5）基金托管东说念主应付基金管理东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托管 东说念主觉得上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资通顺 受限证券前就该风险的放弃或贯注步履进行补充书面说明,并保留检察基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈述等备查资料的权 利。不然,基金托管东说念主有权拒却践诺联系指示。因拒却践诺该指示形成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何工作,并有权陈述中国证监会。    如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何工作。 投资其他方面进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的法则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值策画、千般基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数 据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的事迹 阐明数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何工作，并有权在 发现后陈述中国证监会。    （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在法则时刻 内答复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供联统共据资 料和轨制等。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违犯《基金法》偏执 他联系法例、《基金合同》和本左券法则的行动，应实时以书面体式通告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权陈述中国 证监会。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违章行动，应立即陈述中国证监会，同期 通告基金管理东说念主在限期内纠正。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他联系法则，或 者违犯《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即通告基金管理东说念主，并有权向中 国证监会陈述。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游范例仍是获胜的指示违犯法律、行政法 规和其他联系法则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主， 并有权向中国证监会陈述。    三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    根据《基金法》偏执他联系法例、《基金合同》和本左券法则，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及 债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主策画的基金资产 净值和千般基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收，是否按照法 规法则和《基金合同》法则进行联系信息线路和监督基金投资运作等行动。    基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系资料以供基金 管理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在法则时刻内答复并改正。    基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本左券偏执他联系法则的，应实时以书面体式通告基金托 管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面体式对基金管理 东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 管理东说念主应陈述中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督陈述的，基金托管东说念主应积极配合提供联统共据资料和轨制等。    基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违章行动，应立即陈述中国证监会，同期 通告基金托管东说念主在限期内纠正。    四、基金财产督察    （一）基金财产督察的原则 刑事工作、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制践诺。 不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律工作，其债 权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权力。 账户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照法则开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，落寞核算，确保基金财产的完 整和落寞。 基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面资料中获取到账日历信息 的，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日 基金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主遴选 步履进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基 金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何工作。    （二）基金召募资产的考据    基金召募期满或基金提前扫尾召募时，发起资金认购金额及承诺的认购基金 份额握有期限相宜《基金法》、              《运作办法》等联系法则后，由基金管理东说念主在法则 时刻内礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师 署名灵验。基金召募完成，基金管理东说念主应将召募到的一皆资金存入基金托管东说念主为 基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系解说文献。    （三）基金的银行进款账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。    （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理    基金托管东说念主以本基金的口头在中国证券登记结算有限工作公司开立证券账 户。    基金证券账户的开立和使用，限于温暖开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。    基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限工作公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。    （五）债券托管账户的开立和管理 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 在备案通过后在中央国债登记结算有限工作公司及银行间市集清理所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的清理。基金管理东说念主负责苦求基金插足世界银行间同行拆借市集进行交游，由基 金管理东说念主在中外洋汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 由基金管理东说念主保存。    （六）期货联系账户的开立和管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法则开立期货资金账户，在中国金融 期货交游所获取交游编码。期货资金账户称呼及交游编码对应称呼应按照联系规 定设立。    基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金管理东说念主授权基金托管东说念阁下 理联系银期转账业务。    （七）基金投资银行进款账户的开立和管理    进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主图章）及基金管理东说念主公章。    本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款左券/存 款证据票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账口头、支取口头、 进款到期指定收款账户等笃定。    为贯注特殊情况下的流动性风险，进款左券中应当约定提前支取条件。    （八）其他账户的开立和管理    若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律法例的法则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系法则使用并管理。    （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的督察    什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实灵验遏抑的本基金资产不承担督察工作。    银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    基金托管东说念主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辨别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察工作。    （十）与基金财产联系的关键合同的督察    由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的关键合同的原件鉴别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主督察，联系业务范例另有限制除外。除本左券另有法则外，基 金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的关键合同期应尽可能保证握有二份以上 的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件，基金管理东说念主 应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度联系法则践诺。    对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得回荡。    五、基金资产净值策画和管帐核算    （一）基金资产净值及基金份额净值的策画与复核    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的法则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                            《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的领导想法》偏执他法律、法例的法则。基金资产净值和 千般基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个估值日交游扫尾后策画当日的基金资产净值和千般基金份 额的基金份额净值，以约定口头发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果 复核证据后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定予 以公布。    本基金按以下方法估值：    （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化要素， 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书 调整最近交游市价，确定公允价钱；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有法则的除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具 体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；    （3）交游所上市交游的可调整债券以逐日收盘价算作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；    （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间确定公允价值。 交游所上市的资产支握证券，给与估值期间确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系法则确定公允价值。 三方估值机构提供的估值净价估值。 的市集鉴别估值。 结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的， 给与最近交游日结算价估值。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 关法则进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新法则估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的法则或者未能充分颐养基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。    根据联系法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的策画结果对外赐与公布，由此给基金份额握有东说念主和 基金财产形成的损失以及因该交游日基金资产净值策画顺延失实而引起的损失， 基金托管东说念主不承担任何工作，由基金管理东说念主负责赔付。    （二）估值失实的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含千般基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该类基金份额净值失实。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的颠倒形成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的，颠倒 的工作东说念主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿工作。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实工作方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实工作方承担； 由于估值失实工作方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实工作方对径直损失承担补偿工作；若估值失实工作方仍是积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实工作方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 到更正。    （2）估值失实的工作方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值失实的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实工作方仍应付估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；如果取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值失实工作方。    （4）估值失实调整给与尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的口头。    估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的工作方；    （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；    （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的工作方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值策画出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 基金托管东说念主，并遴选合理的步履退守损失进一步扩大。    （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。    （三）基金管帐轨制    按国度联系部门制定的管帐轨制践诺。    （四）基金账册的建立    基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，鉴别落寞时成就、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。    （五）管帐数据和财务议论的查对    两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策画和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。    （六）基金依期陈述的编制和复核    基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月鉴别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。依期陈述文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度扫尾之日起 15 个工作日内完成；基金招募说明 书、基金居品资料撮要的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在 3 个工作日 内，更新基金招募说明书和基金居品资料撮要并登载在法则网站上；基金招募说 明书、基金居品资料撮要的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 中期陈述在上半年扫尾之日起 2 个月内公告；年度陈述在每年扫尾之日起 3 个月 内公告。如果基金合同获胜不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期陈述或者年度陈述。    基金管理东说念主在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制，以约定口头将联系 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个工作日内进行复核，并将复核结 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金            招募说明书 果实时书面或以两边约定的其他口头通告基金管理东说念主。对于季度陈述、中期陈述、 年度陈述、更新招募说明书、基金居品资料撮要等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门法则的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，调整以两边认同的账务处理口头为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。    基金托管东说念主对上述陈述复核结束后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他 两边约定的口头证据，以备有权机构春联系文献审核检讨。    六、基金份额握有东说念主名册的督察    基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应鉴别督察基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例法则的最低期限，法律法例另有法则或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善督察，则按联系法例承担工作。    在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东说念主应将联系资料 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应礼服守秘义务。    七、争议措置口头    两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，应通过友 好协商或者统一措置。托管左券当事东说念主不肯通过协商、统一措置或者协商、统一 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对两边当事东说念主均有顾问力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续古道、 英勇、尽责地履行《基金合同》和本左券法则的义务，颐养基金份额握有东说念主的合 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金              招募说明书 法权益。    本左券受中华东说念主民共和国法律（为本左券之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的联系法则）统治并从其解释。    八、基金托管左券的变更、拆开与基金财产的清理    （一）基金托管左券的变更    本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的法则有任何龙套。    （二）基金托管左券的拆开 事由形成其他基金托管东说念主收受基金财产； 事由形成其他基金管理东说念主收受基金管理权；             《销售办法》、                   《运作办法》或其他法律法例法则的拆开事 项。    （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现； 中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金             招募说明书    （4）制作清理陈述；    （5）礼聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈述出具法律想法书；    （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产清理的分派有议论，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基 金份额比例进行分派。    清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后 报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监 会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当 将清理陈述登载在法则网站上，并将清理陈述提醒性公告登载在法则报刊上。    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最 低期限。

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