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欧洲杯体育指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主图章/署名-开云集团「中国」Kaiyun·官方网站

发布日期：2024-10-17 05:48    点击次数：151

广发中证港股通汽车产业主题交易型洞开式指     数证券投资基金托管协议     基金管束东谈主：广发基金管束有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                                                                                            托管协议                                                            目          录                                       托管协议   鉴于广发基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负公司， 按照干系法律律例的国法具备担任基金管束东谈主的经历和才调，拟召募刊行广发中证港股通汽 车产业主题交易型洞开式指数证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照干系 法律律例的国法具备担任基金托管东谈主的经历和才调；   鉴于广发基金管束有限公司拟担任广发中证港股通汽车产业主题交易型洞开式指数证券 投资基金的基金管束东谈主，招商银行股份有限公司拟担任广发中证港股通汽车产业主题交易型 洞开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确广发中证港股通汽车产业主题交易型洞开式指数证券投资基金的基金管束东谈主和基 金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《广发中证港股通汽车产业主题交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有同样的含义，若有对抗应以 基金合同为准。                                        托管协议                       一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”） 称呼：广发基金管束有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表东谈主：葛长伟 诞诞辰期：2003 年 8 月 5 日 批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证券监督管束委员会证监基金字[2003]91 号 组织体式：有限背负公司 注册本钱：14,097.8 万元东谈主民币 存续期限：抓续筹划 商酌电话：020-83936666 （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主） 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 成立时辰：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织体式：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元 存续技巧：抓续筹划                                         托管协议            二、基金托管协议的依据、主义和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管束办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管束办法》     （以下简称“《销售办法》”）、                   《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》                                      （以下 简称“《信息裸露办法》”）、              《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束国法》（以下简 称“《流动性风险管束国法》”）等关联法律律例、基金合同过甚他关联国法制订。   （二）缔结托管协议的主义   缔结本协议的主义是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、投资运作、净 值揣度打算、收益分拨、信息裸露及相互监督等干系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。                                          托管协议             三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通汽车产业主题指数）的成份股、备选成份股（含 存托字据）。为更好地完毕投资所在，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的股票、 其他照章刊行、上市的股票、存托字据）、债券、股指期货、期权、钞票支撑证券、银行进款、 同行存单、债券回购、货币市集器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥当中 国证监会的干系国法。   本基金可根据法律律例的国法参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数（中证港股通汽车产业主题指数）成份股、备选成 份股（含存托字据）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%，股指 期货、期权过甚他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的国法现实。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在现实顺应要领后，不错 将其纳入投资范围。其投资比例死守届时有用的法律律例和干系国法。   基金的投资组合应死守以下截止：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托字据）的比例不低于基金钞票 净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货交易，还须遵命以下截止：   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职 何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约 价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约、期权合约需交纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；本基金所抓有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差揣度打算）应当妥当基金合同对于股票投 资比例的关联约定；                                            托管协议    （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支撑证券的比例，不得逾越基金钞票净值 的 10%；    （4）本基金抓有的一谈钞票支撑证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得逾越基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金不妥当该比 例截止的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （6）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票支撑证券的比例，不得逾越该钞票支撑 证券领域的 10%；    （7）本基金管束东谈主管束的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支撑证券，不得超 过其各样钞票支撑证券算计领域的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支撑证券。基金抓有资 产支撑证券技巧，要是其信用品级下落、不再妥当投资表率，应在评级阐述发布之日起 3 个月 内赐与一谈卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不逾越本基金的总钞票，本基金 所报告的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值的    （11）基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须妥当以下截止：出借证券钞票不得逾越基 金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与 出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不 得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可袭取质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （14）本基金投资境内刊行的存托字据的比例截止依照境内上市交易的股票现实，与境内 上市交易的股票合并揣度打算；    （15）本基金参与股票期权交易的，应当妥当下列风险限度方针要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵                                         托管协议 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数揣度打算；   （16）法律律例及中国证监会国法的其他投资截止。   除第（5）       、（8）、           （12）、               （13）项国法的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金领域变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性截止等基金管束东谈主之外的身分致 使基金投资比例不妥当上述国法投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养。因 证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资不妥当第 （12）项国法的，基金管束东谈主不得新增证券出借业务。   基金管束东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的 关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；   （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政律例或者中国证监会国法退却的其他行为。 与其有其他纰谬是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他纰谬关 联交易的，应当妥当基金的投资所在和投资策略，死守抓有东谈主利益优先原则，留心利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈价钱现实。干系交易必须事前得到基金托管 东谈主的同意，并按法律律例赐与裸露。纰谬关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 变更的，本基金可相应疗养退却行动和投资比例截止国法，不需经基金份额抓有东谈主大会审议。 《基金法》过甚他关联法律律例或监管部门取消上述截止的，现实顺应要领后，基金不受上述 截止。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主选拔存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管束东谈主应根据法律律例的国法及《基金合同》                                         托管协议 的约定，笃定妥当要求的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否妥当关联国法进行监督。对于不妥当国法的银行进款，基 金托管东谈主不错断绝现实，并报告基金管束东谈主。   本基金投资银行进款应妥当如下国法： 进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例截止；本基金投资于具有基金托管东谈主 经历的并吞贸易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例算计不得逾越 20%，投资于 不具有基金托管东谈主经历的并吞贸易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例算计不 得逾越 5%。   关联法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资计策，基金管束东谈主现实顺应要领 后，可相应疗养投资组合截止的国法。 职责、风险限度方法和监察稽核轨制，切实留心关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行依期 进款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献， 切实现实托管职责。   （1）基金管束东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才调等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不妥酿成基金财产吃亏的，由 基金管束东谈主承担背负。   （2）基金管束东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而酿成的吃亏。流动性风险主 要包括基金管束东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可称心基金平素结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前支取 而波及的利息吃亏影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险限度轨制的建造。如因基金管束东谈主职工职务行动导致基 金财产受到吃亏的，需由基金管束东谈主承担由此酿成的吃亏。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》                                     、《运作办 法》等关联法律律例，以及国度关联账户管束、利率管束、支付结算等的各项国法。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管束、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管束东谈主应与妥当经历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合                                       托管协议 作协议》    （以下简称《总体合营协议》                ），笃定《进款协议书》的样貌范本。                                《总体合营协议》和 《进款协议书》的样貌范本由基金托管东谈主与基金管束东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系律例对《总体合营协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行经历等。   （3）基金管束东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款字据的办理神志、 邮寄地址、商酌东谈主和商酌电话，以及进款证实书或其他有用字据在邮寄经过中遗失后，进款余 额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款字据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管束东谈主应在《进款协议书》中国法，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切背负。   （6）基金管束东谈主应在《进款协议书》中国法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管束东谈主应实时书面报告进款行，书面报告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具正经书面阐述书。变更报告的投递神志同 开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定商酌东谈主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （7）基金管束东谈主应在《进款协议书》中国法，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何神志被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与进款银行签订的《总体 合营协议》、      《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）进款证实书等进款字据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束东谈主应在《存 款协议书》中国法，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款字据（下称“存                                        托管协议 款字据”）     ，该进款字据为基金进款阐述或到期支款的有用字据，且对应每笔进款仅能开具唯独 进款字据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款字据复印件并与 基金托管东谈主电话阐述收妥后，将进款字据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若进款银行分支机构代为看守进款字据的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份 进款字据复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款字据的遗失补办   进款字据在邮寄经过中遗失的，由基金管束东谈主向进款银行提议补办肯求，基金管束东谈主应督 促进款银行尽快补办进款字据，并按以上（1）的神志快递或上门托福至托管东谈主，原进款字据 自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管束东谈主应在《进款协议书》中国法，对于存期逾越 3 个月的依期进款，基金托管东谈主于 每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东谈主行查扣问复的关联时限要求实时回复。基 金管束东谈主有背负督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复酿成的资金被挪用、 盗取的背负由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款字据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定商酌东谈主。   （4）到期兑付   基金管束东谈主提前报告基金托管东谈主通过快递将进款字据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款字据原件的，应与基金托管东谈主电话究诘。进款到期前基金管束 东谈主与进款银行阐述进款字据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，报告基金管束东谈主与存 款银行计议进款到账时辰及利息补付事宜。基金管束东谈主应将计议闭幕奉告基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥进款本息确当日报告基金管束东谈主。   基金管束东谈主应在《进款协议书》中国法，进款字据在邮寄经过中遗失的，进款银行应立即 报告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款字据复印件上加盖公章并出具干系解释文献后，与进款 银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需按原协议 约定利率和骨子宽限天数支付宽限利息。                                        托管协议   要是在进款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要等原因， 基金管束东谈主不错提前支取一谈或部分资金，因提前支取导致的利息吃亏应由基金管束东谈主承 担。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与进款银行签订的《进款协议书》现实。   基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他有用进款字据，同期 传真复印件给基金托管东谈主和基金管束东谈主，并寄送或上门托福原件给基金托管东谈主代为看守；若存 款行代为看守存单原件，进款行传真复印件给基金托管东谈主和基金管束东谈主。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行进款投资时有违背关联法律律例的国法及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式报告基金管束东谈主在 10 个责任日内改造。基金管束东谈主对基金 托管东谈主报告的违章事项未能在 10 个责任日内改造的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管束东谈主有纰谬违章行动，应立即阐述中国证监会，同期报告基金管束东谈主在 10 个 责任日内改造或断绝结算，若因基金管束东谈主拒不现实酿成基金财产吃亏的，干系吃亏由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何背负。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律律例 及行业表率的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算神志。基金管束东谈主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的吃亏应由基金管束东谈主承担。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管束东谈主认同全市集交易敌手。基金管束 东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技巧基金管束东谈主 不错疗养交易敌手名单，但应将疗养闭幕至少提前一个责任日书面报告基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管束东谈主根据市集需要临时疗养银行间债券交易敌手名单及结算神志的，应 向基金托管东谈主证明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易国法进行交易，并负责 责罚因交易敌手不现实合同而酿成的纠纷及吃亏。若未践约的交易敌手在基金管束东谈主笃定的 时辰内仍未承担违约背负过甚他干系法律背负的，基金管束东谈主不错对相应吃亏先行赐与承担，                                       托管协议 然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同现实情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇背负。   （五）基金管束东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，讲求评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、用功尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应妥当法律律例及监管机构的干系规 定。   （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值揣度打算、 基金份额净值揣度打算、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、 干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管协议的国法，应实时以电话、邮件或书面教唆等神志报告基金管束东谈主限 期改造。 基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到报告后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面报告，基金管束东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违章原因及改造期限。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主通 知的违章事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   （八）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务现实核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金管束东谈主应在国法时辰 内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督阐述的事项，基金管束东谈主应积极配合提 供干统统据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易要领仍是凯旋的指示违背法律、行政律例和 其他关联国法，或者违背基金合同约定的，应当立即报告基金管束东谈主实时改造，由此酿成的损 失由基金管束东谈主承担，托管东谈主在现实其报告义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有纰谬违章行动，应实时阐述中国证监会，同期报告基 金管束东谈主限期改造。                                       托管协议            四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主揣度打算 的基金钞票净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）                           、根据基金管束东谈主指示办理计帐 交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未执 行或无故延长现实基金管束东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议过甚他关联国法时，应实时以书面体式报告基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到书 面报告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金管束东谈主发出回函，证明违章原因及 改造期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东谈主有权随时对报告县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议对 基金业务现实核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在国法时辰 内回话并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系贵府 以供基金管束东谈主核查托管财产的完竣性和真确性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有纰谬违章行动，应实时阐述中国证监会，同期报告基 金托管东谈主限期改造，并将改造闭幕阐述中国证监会。                                         托管协议                  五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 基金管束东谈主的正派指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主骨子 有用限度下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主看守技巧的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的背负。 并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时报告基金管 理东谈主采用方法进行催收，基金管束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的吃亏。 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金钞票过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本 协议当事东谈主外第三方的诈骗、浮滑、舛错或停业等原因给基金钞票酿成的吃亏等不承担背负。   （二）基金召募技巧及召募资金的验资 东谈主东谈主数妥当《基金法》、           《运作办法》等关联国法后，基金管束东谈主应将属于基金财产的一谈资金 划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在国法时辰内，基金管束东谈主应聘任妥当《证 券法》国法的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述。出具的验资阐述由进入验资的 2 名或 2 名以上妥当《证券法》国法的注册管帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束                                           ， 看守基金的银行进款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“广发中证 港股通汽车产业主题交易型洞开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。                                         托管协议   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金管束东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主计帐责任，基金管 理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司 的国法现实。 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按关联国法开立、使用并管束；若无干系国法，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的国法现实。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银行 间市集计帐所股份有限公司的关联国法，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 东谈主按照国法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管束东谈主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管束东谈主进行，重置后务必实时通 知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户经过中相互配合，并提供所需贵府。基金管束东谈主保证 所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按关联国法使用并 管束。   （七）基金财产投资的关联有价字据等的看守   基金财产投资的关联什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守                                      托管协议 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限背负公司或单据营业中心的代看守库，什物看守字据由基金托管东谈主抓有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构骨子有用限度的有价字据不承担看守背负。   （八）与基金财产关联的纰谬合同的看守   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的纰谬合同的原件差异由基金管束东谈主、基 金托管东谈主看守。除本协议另有国法外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产关联的纰谬合同 应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件。基金管束东谈主应在纰谬合同签署 后实时将纰谬合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将本来投递基金托管东谈主处。因基金 管束东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效率，由基金管束东谈主负责。重 大合同的看守期限不少于律例国法最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得更动。基金管束东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                                           托管协议                六、指示的发送、阐述及现实   基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主现实基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等关联事项。   基金管束东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管束东谈主发送的电子指示（采用电子报文传送的电子指示、招商银行 托管+概括干事平台录入的电子指示）                 、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据管 理东谈主同意设定的业务国法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金管束东谈主给基金托管东谈主传 真指示或原件指示。   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管束东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权报告书（以下称“授权报告书”）                                     ，指定指示 的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权报告书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/图章样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权报告书应加盖基金管束东谈主公司公 章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东谈主的授权书， 并写明凯旋时辰，未写明凯旋时辰的以本合同签署日历或授权报告书的题名日历为凯旋时辰。 基金管束东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的神志向基金托管东谈主发出授权报告书， 同期电话报告基金托管东谈主。授权报告书经基金管束东谈主与基金托管东谈主以电话神志或其他基金管 理东谈主和基金托管东谈主认同的神志阐述后，于授权报告书载明的凯旋时辰凯旋或授权报告书的落 款时辰凯旋。基金管束东谈主在尔后三个责任日内将授权报告书的本来送交基金托管东谈主。授权报告 书本来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权报告书负有祛除义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏，但法律律例国法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管束本基金时，基金管束东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主图章/署名。基金管束 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐述及现实的时辰和要领   基金管束东谈主选拔以下等（2）种神志向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金管束东谈主通过招商银行托管+概括干事平台录入神志，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+概括干事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 汇聚，向基金管束东谈主提供的 客户干事软件，完毕基金管束东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传递 和信息干事等纵贯式处理。   基金管束东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概括干事平台干事协议》，具体事                                          托管协议 宜以《招商银行“托管+”概括干事平台干事协议》的约定为准。   （2）基金管束东谈主通过深证通电子直连对接神志，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管束东谈主通过深证通电子直连对接神志发送电子指示的，基金管束东谈主应至少在家具成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件奉告基金托管东谈主本族具的钞票代码。   对于基金管束东谈主通过上述（1）、                 （2）神志发送的指示，基金管束东谈主不得否定其效率。   对于基金管束东谈主通过上述（1）、                 （2）神志发送指示的，在济急情况下，基金管束东谈主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作神志差异按照以下等（3）                                     、（4）款指 令发送神志现实。   （3）基金管束东谈主选拔以传真神志发送指示   对于基金管束东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金管束东谈主不得否定其效率。   颠倒情况下，基金管束东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急 发送传真指示，基金管束东谈主须通过授权的电话号码报告基金托管东谈主收受传真指示。如因基金管 理东谈主未报告基金托管东谈主收受传真指示酿成的吃亏，基金托管东谈主不承担背负。上述颠倒情况责罚 后，基金管束东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新报告，并加盖基金管束东谈主在授权报告书 中的预留印鉴。   （4）基金管束东谈主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金管束东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送体式的指示 发送神志变更报告书。   基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概括干事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供干系合同、交易字据或其他解释材料。基金管束东谈主对该 等贵府的真确性、有用性、完竣性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概括干事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管束东谈主不得否定其效率。   对于新股、新债申购等网下公开采行业务，基金管束东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货进出金业务，基金管束东谈主应于交易日历货进出金截止时辰前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东谈主。平素情况下由基金托管东谈主依据基金管束东谈主发出的进出金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧迫 情况时，基金管束东谈主不错使用非银期转账手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东谈主依据基金管束东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管束东谈主报告期货公司进行入金操作，出金由基                                          托管协议 金管束东谈主报告期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金管束东谈主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。   现实完期货出金或入金的操作后，基金管束东谈主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金管束东谈主应与基金托管东谈主阐述已完成交易单元和 鼓吹代码竖立后方可进行。   对于银行间业务，基金管束东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送 至基金托管东谈主。基金管束东谈主应与基金托管东谈主阐述基金托管东谈主已完成文凭和权限竖立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金管束东谈主应在 首笔银行间交易时通过预留电话报告基金托管东谈主，如基金管束东谈主未报告基金托管东谈主，导致指示 未现实或现实失败的，基金托管东谈主不承担背负。   对于指定时辰出款的交易指示，基金管束东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金管束东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东谈主不承担背负。   基金管束东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐述，如因基金管束东谈主未报告基 金托管东谈主收受传真指示酿成的吃亏，基金托管东谈主不承担背负。对于依照“授权报告”发出的指 令，基金管束东谈主不得否定其效率。   基金管束东谈主在发送指示时，应确保出款账户有实足的资金余额、文献贵府王人全，并为基金 托管东谈主留出现实指示所必需的时辰，因基金管束东谈主未给予合理必需的时辰导致基金托管东谈主操 作不得胜的，基金托管东谈主不承担背负。   基金托管东谈主阐述收到基金管束东谈主发送的指示后，搪塞指示进行体式审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和图章/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在纰谬差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的图章、署名等变形、误解，基金托管 东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金管束东谈主提交的指示按照本合同约定进行口头一致性 审查，不负责审查基金管束东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、真确性、完竣性和 有用性，基金管束东谈主应保证上述文献贵府正当、真确、完竣和有用。如因基金管束东谈主提供的上 述文献分歧法、不真确、不完竣或失去效率而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来吃亏， 由基金管束东谈主承担背负。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时现实。   在指示未现实的前提下，若基金管束东谈主取销指示，基金管束东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、                                        托管协议 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主图章/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通 知基金托管东谈主。若取销电子指示，基金管束东谈主应通过干系系统取销，系统功能不支撑取销的， 应参照取销传真指示神志取销电子指示。   （四）基金管束东谈主发送过错指示的情形和处理要领 能辨识或要素不全导致无法现实等情形。 暂停指示的现实，由基金管束东谈主取销指示或取销后再重新发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝现实指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他关联法律律例的国法时，应暂缓现实指示，并实时报告基金管束东谈主，基金管束东谈主 收到报告后应实时查对并改造；如干系交易已凯旋，则应报告基金管束东谈主在 10 个责任日内纠 正，并阐述中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在过后现实了 对基金管束东谈主的报告以及向中国证监会的阐述义务后，即视为王人备现实了其投资监督职责。对 于基金管束东谈主违背《基金法》、              《运作办法》、                    《基金合同》                         、本协议或其他关联法律律例的国法 酿成基金财产吃亏的，由基金管束东谈主承担一谈背负，基金托管东谈主免于承担背负。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示现实的处理方法   对于基金管束东谈主的有用指示和报告，除非违背法律律例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述过错 ，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延现实。除因成心或纰谬舛错甚至本基金管束计 划、基金管束东谈主的利益受到损伤而负抵偿背负外，基金托管东谈主对现实基金管束东谈主的正当指示对 寄予财产酿成的吃亏不承担抵偿背负。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金管束东谈主撤换被授权东谈主员、改换被授权东谈主员的权限、变更或新增收受传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真神志或其他基金管束东谈主和基金 托管东谈主认同的神志重新向基金托管东谈主发出加盖基金管束东谈主公司公章的授权报告书，同期电话 报告基金托管东谈主。经基金管束东谈主与基金托管东谈主以电话神志或其他基金管束东谈主和基金托管东谈主认 可的神志阐述后，于授权报告书载明的凯旋时辰凯旋，同期原授权报告书失效。基金管束东谈主在 尔后三个责任日内将被授权东谈主变更报告的本来送交基金托管东谈主。授权报告书本来内容与基金 托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换收受基金管束东谈主 指示的东谈主员，应提前报告基金管束东谈主。   （八）指示的看守   指示若以传真体式发出，则本来由基金管束东谈主看守，基金托管东谈主看守指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）干系背负                                      托管协议   对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时计帐 所酿成的吃亏由基金管束东谈主承担。因基金管束东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出实足现实时 间、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述甚至资金未能实时计帐或交易失败所酿成的吃亏由 基金管束东谈主承担。基金托管东谈主正确现实基金管束东谈主发送的有用指示，基金财产发生吃亏的，基 金托管东谈主不承担任何体式的背负。在平素业务受理渠谈和指示国法的时辰内，因基金托管东谈主原 因酿成未能实时或正确现实正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主开心担相应 的背负，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议干系国法现实印鉴和签名的口头一致性体式审核职责，要是基金 管束东谈主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权报告书等情形，基金托管 东谈主不承担因现实关联指示或断绝现实关联指示而给基金管束东谈主或基金钞票或任何第三方带来 的吃亏，一谈背负由基金管束东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽体式审核义务现实指示而 酿成吃亏的情形除外。                                         托管协议                七、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券筹划机构 和国法愚弄基金财产投资权柄而开心担的义务，包括但不限于选拔经纪商及投资标的等。基金 管束东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券筹划机构，使用其交易单元动作基金的交易单元。 基金管束东谈主和被选中的证券筹划机构签订寄予协议，基金管束东谈主应提前报告基金托管东谈主，并将 交易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求收受结算数据。交易 单元保证金由被选中的证券筹划机构托福。基金管束东谈主应根据关联国法，在基金的中期阐述和 年度阐述中将所选证券筹划机构的关联情况、基金通过该证券筹划机构买卖证券的成交量、回 购成交量和支付的佣金等赐与裸露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以 及变更情况实时以书面体式报告基金托管东谈主。 其他事宜根据法律律例、           《基金合同》的干系国法现实，若无明确国法的，可参照关联证券买 卖、证券经纪机构选拔的国法现实。   （1）基金管束东谈主所选拔的期货公司负责办理寄予钞票的期货交易的计帐交割。   （2）基金管束东谈主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金管束东谈主发送以 市集监控中心样貌清楚本族具成交闭幕的交易结算阐述及参照市集监控中心样貌制作的清楚 本族具期货保证金账户权益景色的交易结算阐述。经基金托管东谈主同意，可采用电子邮件的传送 神志动作济急备份神志传输当日交易结算数据。   平素情况下当日交易结算阐述的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延长发送的，基金管束东谈主应实时报告基金托管东谈主，并在还原后奉告期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话阐述数据收受景色。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管束东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即报告基金托 管东谈主，并电话阐述数据收受景色。   （3）基金管束东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完竣性、真确性负责。   由于交易结算阐述的记录事项出现与骨子交易闭幕和权益不符酿成本族具估值揣度打算过错 的，应由基金管束东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担背负。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管束东谈主和基金托管东谈主在寄予财产场内计帐交收及干系风险限度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算国法》的要求现实。   （三）基金申购、赎回和疗养业务处理的基本国法 基金管束东谈主搪塞传递的申购、赎回、疗养洞开式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管东谈主                                           托管协议 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东谈主发送前一洞开日上述关联数据，并保证干统统据的准确、完竣。 管东谈主发送关联数据，如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可协商责罚处理神志。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联国法保存。 行。不然，由基金管束东谈主承担相应的背负。   为称心申购、赎回、疗养及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金计帐的专用账户， 该账户由注册登记机构管束。 日历并报告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时报告基金 管束东谈主采用方法进行催收，由此酿成基金吃亏的，基金管束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的 吃亏。   划付赎回款、疗养转出款时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主不承担背负，背负 由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神志对账外，与投资关联的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样貌、内容、发送、收受和阐述神志等与投资指示同样。   （四）申赎资金结算   关联本基金申购和赎回计帐业务的具体处理要领，按照上海证券交易所和中国证券登记 结算有限背负公司的干系国法现实。   （五）基金现款分成 定在中国证监会指定序言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。                                          托管协议               八、基金钞票净值揣度打算、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的揣度打算、复核与完成的时辰及要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的揣度打算， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有国法的，从其国法。   基金管束东谈主每个估值日揣度打算基金钞票净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按国法披 露。   基金管束东谈主每个估值日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、基金份额净值、发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。 金的基金管帐背负方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在 对等基础上充分计划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管束东谈主对基金钞票净值的揣度打算闭幕 对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理神志   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门国法的管帐轨制现实。   （五）基金账册的建立      基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同凯旋后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，差异独赶紧竖立、记录和看守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧， 应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 钞票净值的揣度打算和公告的，以基金管束东谈主的账册数据对外公告。   （六）基金财务报表与阐述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时，应 实时报告基金管束东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据王人备一致。                                         托管协议   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度阐述的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期阐述的编制及复核；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度阐述的编 制及复核。基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度关联国法为准。基金年度阐述的财务管帐阐述应当经 过审计。基金合同凯旋不足两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年 度阐述。   （七）在有需要时，基金管束东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制闭幕。                                   托管协议               九、基金收益分拨 基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                                         托管协议                 十、基金信息裸露   （一）祛除义务   基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律律例、基金合同的关联国法进行信息裸露，拟公开裸露 的信息在公开裸露之前应予祛除。除按《基金法》、基金合同、                            《信息裸露办法》过甚他关联规 定进行信息裸露外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业 务信息应予祛除。关联词，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违背祛除义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管协议、家具贵府摘记、基 金份额发售公告、基金召募情况、基金合同凯旋公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回对 价、基金依期阐述（包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述）、临时阐述、阐明公 告、基金份额抓有东谈主大会方案、中国证监会国法的其他信息。基金年度阐述需经妥当《证券法》 国法的管帐师事务所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露要领   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息裸露经过中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，本分 信用，严守高明。基金管束东谈主负责办理与基金关联的信息裸露事宜，对于根据干系法律律例和 基金合同国法的需要由基金托管东谈主复核的信息裸露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管束东谈主赐与公布。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其现实按照法定神志和限时裸露的 义务。   基金管束东谈主应当在中国证监会国法的时辰内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会规 定的序言裸露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主在指定序言公开披 露。   按关联国法须经基金托管东谈主复核的信息裸露文献，由基金管束东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中国法需要裸露的事项时，按基金合同国法公布。   赐与裸露的信息文本，存放在基金管束东谈主/基金托管东谈主处和基金上市交易的证券交易所， 投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。                         托管协议               十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                      托管协议             十二、基金份额抓有东谈主名册的看守   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看守，基金管束东谈主和基金托 管东谈主应差异看守基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于法律律例国法的最低期限。如不可妥善保 管，则按干系法律律例承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐述和年报前，基金管束东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣性。基金管束东谈主和托管东谈主不得将 所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命祛除义务。                                          托管协议                   十三、基金关联文献档案的保存      （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府。基金管束东谈主和基金托管东谈主都 应当按国法的期限看守。保存期限不少于法律律例国法的最低期限。      （二）合同档案的建立 东谈主。      （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相应 文献。      （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和纰谬合同等，承担祛除义务并保存不低于法律律例国法的最低年限。                                      托管协议            十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主职责拆开后，仍应妥善看守基金管束业务贵府，保证不作念出对基金份额 抓有东谈主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主实时办理基金管束业 务的布置手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责拆开后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念出 对基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的布置手续。基金管束东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                                        托管协议                  十五、退却行动  本协议当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金管束东谈主不公谈地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担吃亏。  （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管束经过中任何尚未按法律律例规 定的神志公开裸露的信息。  （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂，其高档管束东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的国法进行责罚的除外。  （九）法律律例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政律例关联国法，由中国 证监会国法退却基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                                       托管协议          十六、托管协议的变更、拆开与基金财产的计帐  （一）托管协议的变更要领  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的国法有任何突破。  （二）基金托管协议拆开的情形 月内无其他顺应的托管机构相连其原有权柄义务； 月内无其他顺应的基金管束公司相连其原有权柄义务；  （三）基金财产的计帐  基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                      托管协议                  十七、违约背负   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不现实本协议或现实本协议不妥当约定的，应当承担违约 背负。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在现实各自职责的经过中，违背《基金法》、                                    《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当差异对各自的行动照章 承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当根据各自的罪状 进程对由此酿成的顺利吃亏差异承担相应的背负。   （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主或基金财产酿成吃亏的，应就顺利吃亏进行抵偿， 另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向违约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责： 而酿成的吃亏等； 的吃亏等； 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三方的欺 诈、浮滑、舛错或停业等原因给基金钞票酿成的吃亏等； 力故障、揣度打算机病毒袭击过甚它有时事故，所导致的吃亏等。   （四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的方法，发奋防 止吃亏的扩大。   （五）违约行动虽已发生，但本托管协议粗略无间现实的，在最大限定地保护基金份额抓 有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当无间现实本协议。若基金管束东谈主或基金托管 东谈主因现实本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支撑。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管束东谈主和基 金托管东谈主天然仍是采用必要、顺应、合理的方法进行检查，关联词未能发现过错的，由此酿成基 金财产或投资东谈主吃亏，基金管束东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿背负。关联词基金管束东谈主和基金托管东谈主 应积极采用必要的方法削弱或摒除由此酿成的影响。                                         托管协议                十八、争议责罚神志   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商未能责罚 的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地 点为广州。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理技巧，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间赤诚、用功、 尽职地现实基金合同和本托管协议国法的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（为本协议之主义，不包括香港颠倒行政区、澳门颠倒行政 区和台湾地区法律）统领。                                       托管协议                十九、托管协议的效率  两边对托管协议的效率约定如下：  （一）基金管束东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协议当事东谈主两边根据中国证监会的 主意修改并正经签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正经文本。  （二）托管协议自基金合同凯旋之日起凯旋。托管协议的有用期自其凯旋之日起至基金财 产计帐闭幕报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自凯旋之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律不断力。  （四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金管束东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效率。                                     托管协议                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、关联法律律例等国法协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                              托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                                       托管协议                附件：托管银行证券资金结算国法   钞票托管东谈主和钞票管束东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用留心结算风 险，范例结算行动，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东谈主民共和国证券法》、                 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                                 《证券登记结算管束 办法》、    《中国证券登记结算有限背负公司结算参与东谈主管束国法》等关联法律律例、部门律例及 干系业务国法，钞票管束东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限背负公司（以下简称 “结算公司”）多边净额结算业务干系事宜国法如下：   第一条   钞票托管东谈主系经中国证监会、中国银保监会过甚他干系部门核准具备证券投资 基金、保障钞票、企业年金基金以过甚他与结算公司结算业务干系的托管业务经历的贸易银行； 钞票管束东谈主系经中国证监会、中国保监会批准诞生的证券公司、基金管束公司、保障公司、保 险钞票管束公司等投资管束机构。   第二条   钞票管束东谈主管束并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所市集达成的妥当多边 净额结算要求的证券交易，采用托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票管束东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的计帐闭幕，按时现实交收义务， 并承担对钞票托管东谈主的最终交收背负。   第三条 钞票管束东谈主和钞票托管东谈主同意遵命结算公司制定的业务国法。   第四条 多边净额结算神志下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票管束东谈主之间证券和资金的 二级计帐交收。   第五条 钞票托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐闭幕，按照结算业务国法，与结算公司 完成最终不可取销的证券与资金交收处理；同期在国法时限内，与钞票管束东谈主完成不可取销的 证券、资金交收处理。   第六条 钞票管束东谈主管束钞票交收违约应死守谁罪状谁抵偿的原则。   （一）因钞票管束东谈主头寸匡算过错等钞票管束东谈主原因导致的交收违约骨子吃亏，由钞票管 理东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主操作造作等钞票托管东谈主原因导致的交收违约骨子吃亏，由钞票托管东谈主 承担。                                         托管协议   （三）由第三方罪状导致的交收违约吃亏，按照最猛进程保护钞票管束东谈主管束托管钞票抓 有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的背负。   除依据干系法律律例和本国法约定外，钞票托管东谈主不得私自动用钞票管束东谈主管束托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私自动用钞票管束东谈主管束托管钞票的证券和资金 酿成吃亏的，应当对钞票管束东谈主管束钞票及钞票管束东谈主遭受的骨子吃亏承担抵偿背负。钞票托 管东谈主私自动用钞票管束东谈主管束托管钞票的证券和资金得到盈利的，扫数因此而取得的收益归 于托管钞票，且钞票管束东谈主不承担任何干系用度。   若钞票管束东谈主罪状且利用自有资金或按照中国证监会国法使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的骨子吃亏由钞票管束东谈主承担。   第七条   钞票托管东谈主按照结算公司的国法，以钞票托管东谈主本人口头向结算公司肯求开立 干绑缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务国法应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。   第八条   根据结算公司业务国法，钞票托管东谈主照章向钞票管束东谈主管束钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过甚 额度疗养按照结算公司国法以及钞票管束东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定现实。   若钞票管束东谈主管束钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东谈主应于国法时辰内补足款项。   第九条   钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票管束东谈主管束钞票支付。   第十条 钞票托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交闭幕揣度打算的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，差异用以揣度打算钞票管束东谈主管束钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票管束东谈主当日交易计帐闭幕。钞票托管东谈主应实时、高效、安 全地完成托管钞票的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金应 实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票管束东谈主相通。   钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据揣度打算的钞票管束东谈主 T 日交易 计帐闭幕，完成钞票管束东谈主管束钞票资金、证券的交收。   第十二条 钞票管束东谈主对钞票托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟                                          托管协议 通，但钞票管束东谈主不得因此断绝现实或延长现实当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托管 东谈主计帐差错的，钞票托管东谈主应赐与更正并抵偿托管钞票及钞票管束东谈主骨子吃亏；若经核实，确 属结算公司计帐差错的，钞票管束东谈主应配结伴产托管东谈主与结算公司相通。若因钞票管束东谈主在托 管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚至钞票托管东谈主收受计帐数据不完竣不正确，酿成 计帐差错的，背负由钞票管束东谈主承担。   第十三条   为确保钞票托管东谈主与结算公司的平故人收，不影响钞票托管东谈主扫数托管钞票 的平素运作，平素情况下，交易日（T 日）日终钞票管束东谈主应保证其管束的各托管钞票资金账 户有实足的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条 若钞票管束东谈主管束钞票资金账户 T 日余额无法称心 T+1 日交收要求时，钞票 管束东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条 钞票管束东谈主未按本国法第十四左券定时限补足透支金额，其行动组成钞票管 理东谈主资金交收违约，钞票托管东谈主照章按以下神志处理，且钞票管束东谈主应赐与配合：   （一）钞票管束东谈主应在不晚于结算公司国法的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内终点于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价揣度打算）动作交 收践约担保物。钞票管束东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行笃定干系证券动作交收践约 担保物，并实时书面报告钞票管束东谈主。钞票管束东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定过错的，相 关背负由钞票管束东谈主承担。   钞票托管东谈主可向结算公司肯求，由结算公司协助将干系交收践约担保物赐与冻结，钞票管 理东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等波及钞票托管东谈主、钞票管束东谈主及寄予东谈主或受托东谈主的托管钞票，钞票管 理东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票管束东谈主寄予东谈主或受托东谈主阐述。寄予东谈主或受托东谈主与 钞票托管东谈主、钞票管束东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容的，视为阐述）。   （二）钞票管束东谈主于 T+2 日在结算公司国法时辰前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结 算公司肯求拆除对干系证券的冻结；不然，钞票管束东谈主应配结伴产托管东谈主对冻结证券赐与处置， 如钞票管束东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面报告钞票管束东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足部 分钞票管束东谈主实时补足。   第十六条 钞票管束东谈主分解并阐述，钞票管束东谈主管束钞票顶用于融资回购的债券将动作                                        托管协议 钞票托管东谈主干绑缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票管束东谈主债券回购 交收违约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面报告钞票管束东谈主。钞票管束东谈主应就 债券回购交收违约后结算公司对证押券的处置以及钞票管束东谈主寄予东谈主或受托东谈主所开心担的委 托债券投资风险，预先书面奉告钞票管束东谈主寄予东谈主或受托东谈主，并由钞票管束东谈主寄予东谈主或受托东谈主 署名阐述。寄予东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票管束东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中 有干系内容的，视为阐述。   第十七条    由于钞票管束东谈主原因，其管束钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收违约行动的，钞票托管东谈主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司关联 违约金的表率向钞票管束东谈主收取违约金。钞票管束东谈主须在两个交易日内补足干系证券过甚权 益。钞票管束东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司干系业务国法进行处理，由此产生 的骨子吃亏由钞票管束东谈主承担，收益归托管钞票扫数。   第十八条 因钞票管束东谈主原因发生资金交收违约时，钞票托管东谈主照章采用以下风险管束 方法，但须提前书面报告钞票管束东谈主：   （一） 按照结算公司表率计收违约资金的利息和违约金；   （二） 按结算公司表率调高钞票管束东谈主管束钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 阐述监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务国法向结算公司报告暂停钞票管束东谈主的干绑缚算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求采用的其他方法。   第十九条    如因钞票管束东谈主原因酿成钞票托管东谈主对结算公司出现违约情形时，结算公司 实施干系风险管束方法激发的效率由钞票管束东谈主自行承担，由此酿成钞票管束东谈主管束钞票及 钞票托管东谈主骨子吃亏，钞票管束东谈主应负责抵偿。   如因钞票托管东谈主原因酿成未实时将钞票管束东谈主应收资金支付给钞票管束东谈主或未实时寄予 证券登记结算机构将钞票管束东谈主应收证券划付到钞票管束东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票管束东谈主承担违约背负；如因钞票托管东谈主原因酿成对结算公司交收违约的，相应效率由钞票 托管东谈主承担。以上酿成的托管钞票及钞票管束东谈主的骨子吃亏，钞票托管东谈主应负责抵偿。   第二十条 本国法任何一方未能按本国法的约定现实各项义务均将被视为违约，除法律 律例或结算公司业务国法另有国法，或本国法另有约定外，违约方开心担因其违约行动给对方 和托管钞票酿成的骨子吃亏。如两边均有违约情形，则根据骨子情况由两边差异承担各自应负 的违约背负。   第二十一条   要是协议的一方或两边因不可抗力不可现实本国法时，可根据不可抗力的                                       托管协议 影响部分或一谈奉命背负。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票管束东谈主不可意象、不可幸免、不可 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不可现实本国法时，应实时报告对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的解释，并采用顺应方法遏抑吃亏的扩大。   第二十二条   本国法适用于现时及以后由钞票管束东谈主管束、钞票托管东谈主托管的扫数业务 品种。   第二十三条   本国法有用技巧，若因法律律例、结算公司业务国法发生变化导致本国法 的内容与届时有用的法律律例、业务国法的国法不一致的，应当以届时有用的法律律例、业务 国法的国法和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务国法和上述协议对 本国法进行相应的修改和补充。                                     托管协议  本页无正文，为《广发中证港股通汽车产业主题交易型洞开式指数证券投资基金托管协议》 署名页。   托管协议当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日   基金管束东谈主：广发基金管束有限公司（章）   法定代表东谈主或授权代表：（签章）   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（章）   法定代表东谈主或授权代表：（签章）   签订地：中国广州   签订日：   年   月   日

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