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体育游戏app平台  张彦先生：董事-开云集团「中国」Kaiyun·官方网站

发布日期：2024-10-17 07:10    点击次数：60

广发中证港股通汽车产业主题往来型绽开式指     数证券投资基金招募说明书     基金管制东说念主：广发基金管制有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                             招募说明书 【伏击指示】   本基金于2024年4月23日经中国证监会证监许可【2024】703号文注册。   本基金管制东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应稳健阅读本招募说明书。   基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勉力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证港股通汽车产业主题指数。   （1）样本空间   中证港股通详细指数样本   （2）选样方法 造等汽车相干产业的上市公司证券看成待选样本； 本，再按照曩昔一年日均总市值由高到低顺次纳入剩余证券，使得样本数目达到 50 只。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的细心信息。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险。同期由于本基金是往来 型绽开式指数基金，特定风险包括：标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指 数波动的风险、标的指数成份股行业聚会风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合答复 与标的指数答复偏离的风险、追踪舛误遏抑未达约定主见的风险、标的指数变更的风险、标 的指数值筹画出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件面对退市时的应答 风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险、参考IOPV 决策和IOPV筹画错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单符号配置 风险、申购赎回的代理买卖风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机                                       招募说明书 构服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还面对投资特定品种 （包括股指期货、期权、资产支握证券、存托凭证等）的私有风险。本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险详见招募说明书 “风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数中证港股通汽车产业主题指数的发扬， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金投资于港股 通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来王法等相反带 来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不可正常往来，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。   投资者投资于本基金前请稳健阅读证券往来所及登记结算机构的相干业务王法，确保具 备相干专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及往来。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即默示对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 触及现款替代、现款差额等相干的交收方式仍是招供。   根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理王法，投资者当日申购的基金份额，计帐交 收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的ETF份额且白昼完成RTGS（实时逐笔全额结算）交 收，T日可卖出与赎回，而T日申购的ETF份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方 可卖出和赎回；T日买入的基金份额，T日不错赎回或卖出。由于登记结算机构对现款替代 采用非净额结算交收模式，当投资者赎回肯求被登记结算机构证实后，被赎回的基金份额即 被记减，但此时投资者尚未收到赎回现款替代款。投资者投成本基金时需具有证券账户，证 券账户是指上海证券往来所A股账户或上海证券往来所证券投资基金账户。   本基金以1元启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1 元启动面值的风险。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者称心”原则，在投资东说念主作出投 资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品府上提要及 《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成对本            招募说明书 基金发扬的保证。                                                                  招募说明书                                 目 录                                    招募说明书                 第一部分 序言   《广发中证港股通汽车产业主题往来型绽开式指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称“《信息 流露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简称 “《流动性风险管制规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基 金指引》（以下简称《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息流露内容与模式准则 第5号》以及《广发中证港股通汽车产业主题往来型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或症结遗漏， 并对其简直性、准确性、完好性承担法律责任。   广发中证港股通汽车产业主题往来型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募的。本基金管制东说念主 莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和 基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应细心查阅基金合同。                                                  招募说明书                        第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 证券投资基金招募说明书》过火更新 合同》及对该基金合同的任何有用改造和补充 主题往来型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 募说明书》过火更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品府上提要》过火更新 券投资基金基金份额上市往来公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、讲述等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造                                                  招募说明书 投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其频频作念出的改造 绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》过火频频作念出的改造 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改造 界说的“往来型绽开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 邃密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳绽开式运作方式的基金 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及相干法律法例规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称                                          招募说明书 份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主坚贞了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等 记结算有限责任公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 关业务王法过火频频作念出的改造                                       招募说明书 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行为 替代、现款差额过火他对价 书规则应托付给赎回东说念主的现款替代、现款差额过火他对价 来可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值（按估值汇率折算）和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应 赢得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹画 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据筹画并由上海证券往来所在往来 时刻内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的                                            招募说明书 目的 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹画） 盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行 筹画） 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行为 给予变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个往来日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让 或往来的债券等 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                                                  招募说明书                        第三部分 基金管制东说念主    一、概况 市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室    世界联合客服热线：95105828       鼓励称呼                             出资比例       广发证券股份有限公司                       54.533%       炊火通讯科技股份有限公司                     14.187%       深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                 7.093%       嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            3.87%       嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            2.23%       嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            1.55%       嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            1.19%       嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）            1.16%       总   计                            100%    二、主要东说念主员情况    葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公                                     招募说明书 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限责任公司、 广发证券股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司施行董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 责任公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发 基金管制有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有 限公司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际资产管制有 限公司董事会主席、广州投资照料人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有 限公司服务，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火 时期服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广 州广泰城发筹画照料有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：孤独董事，博士，莳植、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）施行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司                                        招募说明书 总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组通知、总司理，中国东说念主民保障公司 汉口分公司党委通知、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委通知、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团施行委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委通知，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。      董茂云先生：孤独董事，博士，莳植，现任浙大城市学院法学院莳植，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 莳植、法律系副主任、法学院副院长、法学院莳植，宁波大学法学院莳植。      姚海鑫先生：孤独董事，博士，莳植，现任辽宁大学新华国际商学院莳植，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士 （MBA）莳植中心副主任，辽宁大学发展筹画处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委 员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计议处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副 总司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广 发基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总经 理助理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管制部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管制有限公司董事会主席、广州投资照料人                                                 招募说明书 学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司服务，曾任广发基金管制有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管制有限公司董事。曾任上海荣臣 集团市集部司理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经 理，易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、详细管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益 管制总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管制公司、 工银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司研究员、 机构答应部副总司理、筹画发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公 司服务，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际资产管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金管制有限公司服务，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金管制有限公司中央往来部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司服务。历任广发基金管制有限公司机构 答应部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与翻新业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管制有限公司                                                    招募说明书 指数投资部总司理助理、广发中证 500 往来型绽开式指数证券投资基金汇注基金(LOF)基金 司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 往来型绽开式指数证券投资基金基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板往来型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金基金司理 (自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 往来型绽开式指数证券投资基金基金司理 (自 2018 年 8 月 6 日起任职)、广发纳斯达克 100 往来型绽开式指数证券投资基金汇注基金 （QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 1 日起任职)、广发恒生科技往来型绽开式指数证券投资 基金（QDII）基金司理(自 2022 年 4 月 27 日起任职)、广发中证香港翻新药往来型绽开式指 数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证 券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式 证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基 金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、广发恒生耗尽往来型绽开式指数证券投资基金 (QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、广发中证香港翻新药往来型绽开式指数证券 投资基金发起式汇注基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深证 100 交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利往来 型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生耗尽往来型开 放式指数证券投资基金发起式汇注基金（QDII）基金司理(自 2024 年 4 月 2 日起任职)、广 发深证 100 往来型绽开式指数证券投资基金汇注基金基金司理(自 2024 年 7 月 4 日起任职)。 曾任广发基金管制有限公司信息时期部系统设备专员、数目投资部研究员，广发沪深 300 指 数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中证环保产业指 数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳 健搀和型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)、广发中小企业 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 起式汇注基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发                                                         招募说明书 中证环保产业往来型绽开式指数证券投资基金发起式汇注基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日 至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日 至 2020 年 2 月 28 日)、广发粤港澳大湾区翻新 100 往来型绽开式指数证券投资基金汇注基 金基金司理(自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金 基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金 基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式 证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发说念琼斯好意思国石油开 发与坐褥指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、 广发粤港澳大湾区翻新 100 往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 12 月 16 日 至 2021 年 9 月 16 日)、广发中证央企翻新驱动往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 资基金汇注基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发纳斯达克 100 指 数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2022 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业精 明指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 5 月 9 日至 2022 年 4 月 28 日)、 广发沪深 300 往来型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 8 月 接基金(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    基金投资采用集体决策轨制。    基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    基金管制东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混搭伙产投资副总监曾刚先生、混搭伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经                                      招募说明书 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管制部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   基金管制东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主和基金司理的承诺 监会的接洽规则，建立健全里面遏抑轨制，采用有用措施，防护违背现行有用的接洽法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会接洽规则的行为发生。 部遏抑轨制，采用有用措施，防护下列行为发生：  （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；                                        招募说明书  （2） 不公说念地对待其管制的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4） 向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5） 法律法例或中国证监会谢却的其他行为。 律、法例及行业范例，淳厚信用、勉力尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法操办；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）有意损伤基金份额握有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）断绝、阻拦、重荷或严重影响中国证监会照章监管；  （6）马虎拖累、奢侈权利；  （7）违背现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄 漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计议等信息；  （8）违背证券往来场所业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，滋扰市集秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不耿介妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息流露和告白中有意含有作假、误导、诓骗要素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行为。  （1）依照接洽法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违背现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则， 泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计议等信息；                                       招募说明书   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往来过火他行为。   五、基金管制东说念主的里面遏抑轨制   基金管制东说念主的里面遏抑轨制包括里面遏抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。   里面遏抑大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统辖 和领导。里面遏抑大纲明确了里面遏抑主见和原则、里面遏抑组织体系、里面遏抑轨制体 系、里面遏抑环境、里面遏抑措施等。基本管制轨制包括风险遏抑轨制、基金投资管制制 度、基金绩效评估考核轨制、聚会往来轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息系统管制 轨制、职工守秘轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的 基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、服务要求、业务历程等的具体说明。   根据基金管制业务的特质，公司成立纪律递进、权责联合、严实有用的四说念内控防地： 各业务均制定详备的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺顺从，在授权范围 内承担各自职责。 岗亭之间建立伏击业务处理凭据传递和信息通常轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负 有监督的责任。 三说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务行为，对里面遏抑轨制 的施行情况实行严格的检查和监督。 说念监控防地。                                               招募说明书                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：0755-83199084   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东说念主：张燕   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制交易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告捷地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国际司帐标 准上市的公司。2006年9月又告捷刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌往来（股票代 码：3968），10月5日诈骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。收尾2021年3月31日，本集团 总资产86,646.61亿元东说念主民币，高等法下成本充足率16.24%，权重法下成本充足率13.53%。 资产托管部，现下设业务管制团队、居品管制团队、技俩管制团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、待业金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有职工 99 东说念主。2002 年 11 月， 经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该 项业务经验上市银行；2003 年 4 月，稳健办理基金托管业务。招商银行看成托管业务天赋最 全的交易银行，领有证券投资基金托管、受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管 （QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、世界社会保障基金托管、保障资金托管、企                                            招募说明书 业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主等业务经验。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托管制念和“金钱所托、坚守承诺”的托管核 心价值，始创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的金钱”为历史服务， 继续翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系 统和“6 心”托管服务尺度，首家发布私募基金绩效分析叙述，开办国内首个托管银行网站， 推出洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商麇集资产管制计议、第一只 FOF、 第一只信托资金计议、第一只股权私募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答应、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 看护，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得 到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力继续普及,四度蝉联获《财资》“中 国最好托管专科银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银巨匠》2016中国金融翻新“十佳 金融居品翻新奖”；7月荣膺2016年中国资产管制“金贝奖”“最好资产托管银行”。2017 年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣 获《银巨匠》2017中国金融翻新“十佳金融居品翻新奖”；8月荣膺国际财经巨擘媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任 公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管制系统荣 获2016-2017年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联 第五届“双普及”金点子决策二等奖；3月荣膺公募基金20年“最好基金托管银行”奖；5月 荣膺国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方金钱风 云榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。2019年3月招商银行荣 获《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好托管机 构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019 东方金钱风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算有限责 任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司 “2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方金钱风浪榜“2020年度最受迎接托                                                 招募说明书 管银行”奖项。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非施行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任 中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管制有限公司董 事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主 保成本投资管制有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保 险股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委通知、招商银行行长，兼任财务负责东说念主、董事会秘书。中国东说念主 民大学货币银行学硕士，高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，2001 年 10 月起历任招商 银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起任招商银行行长助理兼北京分行行 长，2013 年 11 月起不再兼任招商银行北京分行行长，2015 年 1 月起任招商银行副行长， 任招商银行董事会秘书，2019 年 8 月起担任招商银行施行董事。2021 年 8 月起任招商银行 常务副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。2022 年 4 月 18 日起全面主握招商银行服务。   汪建中先生，本行副行长。1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长 沙分行行长，总行公司银行部副总司理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行 长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司 金融详细管制部总司理、计策客户部总司理；2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼 北京分行行长；2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行 长。   刘波先生，招商银行资产托管部总司理。硕士研究生毕业，1999 年 7 月加盟招商银行至 今,历任招商银行重庆分行干部、总行计议财务部副司理、司理、高等司理、总行资产欠债 管制部总司理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有 20 余年银行从业 教学，在资产欠债管制、成本管制、资产证券化、统计分析、金融同行、资产托管等领域有 深远的研究和丰富的实务教学。                                                招募说明书  三、基金托管业务操办情况   收尾 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。  四、托管东说念主的里面遏抑轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚握遵法操办、规 范运作的操办理念；形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制，堤防和化解操办风 险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞谬误、舍弃隐 患，保证业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管业务信息简直、准确、完好、实时；确保 内控机制、体制的继续改进和各项业务轨制、历程的继续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险堤防体系：   一级里面遏抑及风险堤防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和遏抑；   二级里面遏抑及风险堤防是招商银行资产托管部成立稽核监察团队，负责部门里面风险 防守和遏抑；   三级里面遏抑及风险堤防是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，遵循内遏抑衡原 则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面遏抑袒护各项业务过程和操作步骤、袒护整个团队和岗亭，并 由沿路东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以堤防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤独，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面遏抑的检查、评价部门孤独于里面遏抑 的建立和施行部门。   （4）有用性原则。里面遏抑有用性包含里面遏抑设想的有用性、里面遏抑施行的有用 性。里面遏抑设想的有用性是指里面遏抑的设想袒护了整个应柔柔的伏击风险，且设想的风 险应答措施恰当。里面遏抑施行的有用性是指里面遏抑好像按照设想要求严格有用施行。                                         招募说明书      （5）安妥性原则。里面遏抑安妥招商银行托管业务风险管制的需要，并好像跟着托管 业务操办计策、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改换实时进行改造和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时局与我行其他业务时局装璜，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险堤防的目的。      （7）伏击性原则。里面遏抑在完结全面遏抑的基础上，柔柔伏击托管业务伏击事项和 高风险步骤。      （8）制衡性原则。里面遏抑好像完结在托管组织体系、机构配置、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营结果。      （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。      （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据施行他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。      （3）客户府优势险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守秘，除法律法例和其他接洽规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。      （4）信息时期系统风险遏抑。招商银行对信息时期系统机房、权限管制实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，整个电脑配置密码及相应权限。业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时期系 统采用两地三中心的救急备份管制措施等，保证信息时期系统的安全。      （5）东说念主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立讲究的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管制及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用的进行东说念主力资源管制。      五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有                                     招募说明书 关法律法例的规则及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务步骤中，基金托管东说念主对基金管制东说念主发送 的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检查监督，对违背法律法例、 基金合同的指示断绝施行，独立即讲述基金管制东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据往来模范仍是奏效的投资指示违背法律、行政法例和 其他接洽规则，或者违背基金合同约定，实时以书面方式讲述基金管制东说念主进行整改，整改的 时限应合适法律法例及基金合同允许的调整期限。基金管制东说念主收到讲述后应实时查对质实并 以书面方式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主讲述的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。                                                 招募说明书                            第五部分 相干服务机构    一、基金份额发售机构    详见本基金《发售公告》。    广发基金管制有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室    法定代表东说念主：葛长伟    世界联合客服热线：95105828 或 020-83936999    网址：www.gffunds.com.cn    直销机构网点信息：    本公司直销中心（仅限机构投资者）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。    召募期间，客户不错通过本公司客户服务中心电话（95105828 或 020-83936999）进行本 基金发售相职业宜的问询、基金的投资照料及投诉等。直销中心客户还不错通过本公司直销 中心电话查询汇入资金的到账情况。    详见本基金《发售公告》。    详见本基金《发售公告》。    本基金召募期收尾前赢得基金代销经验的上海证券往来所会员可通过上海证券往来所网 上系统办理本基金的网上现款认购业务。    基金管制东说念主可根据接洽法律法例要求，选拔其他合适要求的机构代理销售本基金或变更 上述发售代理机构，并实时公告。    二、登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限责任公司    住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                                               招募说明书   法定代表东说念主：于文强   接洽东说念主：崔巍   电话：010-59378856   传真：010-59378907   三、出具法律观念书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：杨琳、刘智   接洽东说念主：邓传远   四、审计基金资产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（非常往常合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东说念主代表：毛鞍宁   接洽东说念主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                                            招募说明书                   第六部分 基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管制规则》、基金 合同过火他接洽规则召募本基金，并于2024年4月23日经中国证监会证监许可[2024]703号文 注册召募。   一、基金运作方式   往来型绽开式。   二、基金类型   股票型、指数型证券投资基金。   三、基金存续期限   不依期。   四、召募期限及召募对象   召募期限自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公 告。要是在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规则的基金备案条件，基金可在召募 期限内陆续销售，直到达到基金备案条件。基金管制东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内 恰当延长或缩小基金发售时刻（包括一种或多种发售方式的发售时刻），并实时公告。   本基金召募对象为合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、召募规模   本基金的最低召募份额总额为2亿份，基金召募金额不少于2亿元东说念主民币。   六、发售方式   投资者可选拔网上现款认购和网下现款认购 2 种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金管制东说念主指定的发售代理机构用上海证券往来所网上系                                         招募说明书 统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金管制东说念主过火指定的发售代理机构以 现款进行的认购。      基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一接纳理不得撤废。      销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏效，而仅代表销售机构照实摄取到认 购肯求。认购的证实以登记结算机构的证实结果为准。对于认购肯求及认购份额的证实情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。      七、召募场所      投资东说念主应当在基金管制东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按 基金管制东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。      基金管制东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份额 发售公告。      基金管制东说念主不错根据情况增多其他发售代理机构，并另行公告。  八、基金份额发售面值和认购价钱      本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元，认购价钱为1.00元。      九、认购开户      投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券往来所A股账户或基金账 户。      基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集往来，如投资者需要参与基金份额的申购、 赎回，则应开立上海证券往来所A股账户。接洽开设上海证券往来所A股账户的具体模范和 办法，请到各开户网点细心照料接洽规则 。      已购买过由广发基金管制有限公司担任注册登记机构的基金的投资者，其领有的广发基 金管制有限公司绽开式基金账户不可用于认购本基金。      十、认购用度                                             招募说明书   认购用度由投资东说念主承担，不高于0.80%，认购费率如下表所示：               认购份额               认购费率               M              M≥100 万份           1000 元/笔   基金管制东说念足下理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基金的 市集推论、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度，不列入基金资产。   十一、网上现款认购 整数倍。投资者应以上海证券账户认购。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 认购手续。网上现款认购肯求提交后，投资东说念主不错在当日往来时刻内撤废指定的认购肯求。 相应的认购资金，登记结算机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发售谐和东说念主，发售协 调东说念主于网上现款认购收尾后将现实到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。 情况。   本基金认购金额的筹画如下：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度 ）   净认购金额＝认购价钱×认购份额   认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的有用认购资金在登记结算机构计帐交收后至划入基金托管专户前产生的                                           招募说明书 利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   例：某投资者通过网上现款认购1,000份本基金，假设发售代理机构证实的佣金比率为   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8元   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008元   即投资者需准备1,008元资金，方可认购到1000份本基金基金份额。   十二、网下现款认购   通过基金管制东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额肯求，认购用度、认购金 额的筹画公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购费率=固定用度 ）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管制东说念主收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。通过基金管制东说念主进行 网下现款认购款项在基金召募期间产生的利息，将折算为基金份额归基金份额握有东说念主整个， 认购款项利息数额以基金管制东说念主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去， 舍去部分计入基金财产。   例：某投资者到本公司直销网点认购100,000份基金份额，假设认购金额产生的利息为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元   净认购份额=（100,000+10）/1.00=100,010份   即投资东说念主若通过基金管制东说念主认购本基金100,000份，需准备100,800元资金，假设该笔认 购金额产生利息10元，则投资东说念主可得到100,010份本基金基金份额。                                       招募说明书   同通过发售代理机构进行网上现款认购的认购金额的筹画。   通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记结算机构计帐交收后至划入 基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 认购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设上限。 投资者通过基金管制东说念足下理网下现款认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投 资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后在销售机构规则的时刻之后不得撤废。   T日通过基金管制东说念主提交的网下现款认购肯求，由基金管制东说念主于T＋1日进行有用认购款 项的计帐交收，将认购资金划入基金管制东说念主预先开设的基金召募专户。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。各发售代理机构将每一个投资东说念主账户提交的网下现款认购肯求汇总后，通过上海证券交 易所网上订价刊行系统代该投资东说念主提交网上现款认购肯求。之后，登记机构进行计帐交收， 并将有用认购数据发送发售谐和东说念主，发售谐和东说念主将现实到位的认购资金划往基金管制东说念主预先 开设的基金召募专户。 情况。   十三、召募资金利息的处理方式   通过基金管制东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金管制东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记结算机构计帐交收后至划入基金托管专户 前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   十四、 召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行为收尾前，任何东说念主不得动用。 基金召募期间的信息流露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。                                      招募说明书   十五、刊行汇注基金或增设新的份额类别   在不违背法律法例及不损伤基金份额握有东说念主内容利益的前提下，基金管制东说念主可根据基金 发展需要，召募并管制以本基金为主见ETF的一只或多只汇注基金，或为本基金增设新的份 额类别，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                          招募说明书                 第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管制东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念足下理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管制东说念主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行为收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列责任： 利息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，畅达 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当在依期叙述中给予流露；畅达 60 个服务日出现上 述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会叙述并淡薄措置决策，措置决策 包括握续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                                     招募说明书             第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管制东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时刻   基金管制东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的接洽规则公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东说念主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东说念主的权益无内容性影响，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基金 份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如畴昔本基金 增多基金份额的类别，基金管制东说念主在实施份额折算时，可对沿路份额类别进行折算，也可根 据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇非常情况无法办理，基金管制 东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                      招募说明书                 第九部分 基金份额的上市往来   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管制东说念主可依据《上海证券往来所证券投资基金 上市王法》，朝上海证券往来所肯求基金份额上市：   二、基金份额的上市往来   本基金在上海证券往来所的上市往来需遵循《上海证券往来所往来王法》、《上海证券交 易所证券投资基金上市王法》、《上海证券往来所往来型绽开式指数基金业求实施详情》等有 关规则。   三、基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可隔断基金的上市往来：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券往来所隔断上市的，本基金可由往来型绽开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   若届时本基金管制东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管制东说念主将本着诊治 基金份额握有东说念主正当权益的原则，履行恰当的模范后与该指数基金合并或者选取其他合适的 指数看成标的指数。具体情况见基金管制东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹画与公告   基金管制东说念主在每一往来日开市前公告当日的申购、赎回清单，并奉求中证指数有限公司 在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据，筹画基金                                       招募说明书 份额参考净值（IOPV），并由上海证券往来所在往来时刻内对外发布，仅供投资者往来、申 购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目、最新成交价与汇率公允价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款 部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额   汇率公允价包括指数公司在发布和筹画境外指数居品中接纳的实时汇率价钱、基金管制 东说念主审慎决定的其他公允价钱等。 调整接洽基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。   五、其他 肯求在包括境酬酢易所在内的其他往来场所上市往来，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 基金管制东说念主不错在履行恰当的模范后增多相应功能。 经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应给予 修改，此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会，在本基金更新的招募说明书中列示。                                       招募说明书                第十部分 基金份额的申购与赎回   当今本基金的申购赎回接纳全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款 差额过火他对价。畴昔在证券往来所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可接纳什物 申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。   一、申购与赎回的场所   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东说念主网站公示。 在相干条件许可的前提下，基金管制东说念主可增多或调整申购赎回代理机构，并在基金管制东说念主网 站公示。   二、申购与赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的正常往来时刻（若该往来日非港股通往来日，则本基金不错不绽开 申购和赎回）；但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停 申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时刻详见相干公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时刻变更或其 他非常情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中规则。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中规则。   本基金可在基金上市往来之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办 理申购。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披                                           招募说明书 露办法》的接洽规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   三、申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限责任公司对于往来所往来型绽开式证券投资基金登记结算业求实施 详情》的规则。如上海证券往来所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述王法并 适用于本基金的，则按照新的王法施行，并在招募说明书中进行更新。 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主规则的模范，在绽开日的具体业务办理 时刻内淡薄申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须握有豪阔的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   正常情况下，投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证实。如投资者未能提供合适要求 的申购对价，则申购肯求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准 备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告捷。申购、赎回的 证实以登记结算机构的证实结果为准。对于肯求的证实情况，投资者应实时查询。   在当今结算王法下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回，而 T                                                    招募说明书 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日买入的基 金份额，T 日不错赎回或卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价的计帐交收适 用《上海证券往来所往来型绽开式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限责任公 司对于往来所往来型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方相干左券的有 关规则。   本基金申购业务接纳实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式； 赎回业务触及的现款替代接纳代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退 补款接纳代收代付处理。   投资者 T 日申购后，如往来记录已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日白昼实时办 理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单证实或白昼资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，并将结果发送给基金管制东说念主、 申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金管制东说念主在 T+1 日内办理现款差额的计帐，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托管东说念主。基金管制东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收，在 T+1 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和基金托管东说念主。 基金管制东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   赎回现款替代款将自有用赎回肯求之日起 7 个绽开日内划往基金份额握有东说念主账户。如遇 国度外汇局相干规则有变更或本基金境外投资主要市集的往来计帐王法有变更、基金境外投 资主要市集及外汇市集休市或暂停往来、港股通非交收日导致延长交收、往来所或登记结算 机构接洽申购赎回往来结算王法发生改换、登记公司系统故障、往来所或往来市集数据传输 延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的 因素影响业务处理历程，则赎回现款替代款的支付时刻可相应顺延。在发生基金合同载明的 其他暂停赎回或降速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同接洽 要求处理。                                      招募说明书    对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理券商的相干王法处理。    要是登记结算机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《上海 证券往来所往来型绽开式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限责任公司对于交 易所往来型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方相干左券的接洽规则进 行处理。    基金管制东说念主、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎回的模范以及清 算交收和登记的办理时刻、方式、处理王法等进行调整，并在脱手实施前依照《信息流露办 法》的接洽规则在规则媒介上公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或 基金资产的损失。    若投资东说念主用以申购的部分或沿路申购对价或者用以赎回的部分或沿路基金份额因被国度 有权机关冻结或强制施行导致不及额的，基金管制东说念主有权招引申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主或基金资产遇到损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。    五、申购与赎回的数额限制 回单元为 500,000 份。 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体规则请参见相干公告。 比例限制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息流露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过火用途                                           招募说明书 回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付的现款替代、现款差额过火 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行恰当模范，不错恰当延长筹画或披 露，并报中国证监会备案。 前公告。 取佣金。 下，可接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。在畴昔条件训导时，本基金可增减东说念主民币 和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额握有东说念主大融会过；如本基金增减东说念主民币和外币 基金份额类别，基金管制东说念主应确定申购赎回原则、模范、用度等业务王法并提前公告。   畴昔，若市集情况发生变化，或相干业务王法发生变化，基金管制东说念主不错在不违背相干 法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单筹画和公告时刻进行调整并提前公告。   七、申购、赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、 现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号 为“退补”）。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，基金                                        招募说明书 管制东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据 基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护握有东说念主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款。必须替代金额的筹画方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日 预测开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管制东说念主以为合理的其他方法。   （3）退补现款替代   ①适用情形：投资者申购和赎回时的港市成份证券。登记结算机构对配置退补现款替代 的港市成份证券沿路使用现款替代。   ②申购现款替代保证金：对于退补现款替代的港市成份证券，申购现款替代保证金的计 算公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券 T 日预测开盘价×T-1 日估值汇率   申购现款替代保证金＝替代金额×（1＋现款替代溢价比例）   收取溢价的原因是，基金管制东说念主需要在收到申购证实信息后买入组合证券，结算成本与 替代金额可能有所相反。为便于操作，基金管制东说念主在申购、赎回清单中预先确定溢价率，并 据此收取申购现款替代保证金。要是申购现款替代保证金高于购入该部分证券的现实结算成 本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的申购现款替代保证金低于基金购入 该部分证券的现实结算成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理模范   T 日，基金管制东说念主根据申购赎回清单收取申购现款替代保证金。   对于证实告捷的 T 日申购肯求，在 T 日内，基金管制东说念主以收到的申购现款替代保证金代 投资者买入被替代证券。在 T 日日终，基金管制东说念主已买入的证券，依据申购现款替代保证金 与被替代证券的现实买入成本（包括买入价钱与相干往来用度）的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替代证券 T 日收 盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券往来所无往来的，取最近往来日的收盘价， 当日无收盘价的，取终末成交价）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。                                        招募说明书   正常情况下，T+3 日（指港股通往来日）内，基金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给相干申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日 内完成。   如遇证券弥远停牌、流动性不及等非常情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行调 整，要是基金管制东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的诊治握有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可在其 复牌后按照现实往来成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等伏击权 益变动，则进行相应调整。上述汇率当今接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或 其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中海外汇往来中心最新收盘价、与基金托管东说念主商 定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇管制局或中海外汇往来中心稳健对外发文 后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   ④赎回对应的替代金额的处理模范   对于证实告捷的 T 日赎回肯求，在 T 日内，基金管制东说念主根据赎回肯求代投资者卖出被替 代证券。在 T 日日终，基金管制东说念主已卖出的证券，按照被替代证券的现实卖出金额（扣除相 关用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日收盘价（需用最 新汇率折算为东说念主民币，当日在证券往来所无往来的，取最近往来日的收盘价，当日无收盘价 的，取终末成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。   正常情况下，T+7 日（指港股通往来日）内，基金管制东说念主将应支付的替代金额的明细及 汇总和据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代资金的计帐，并将结果发送给相 关申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。如遇 证券弥远停牌、流动性不及等非常情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调整，如 果基金管制东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大 影响，为了更好的诊治握有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照 现实往来成本办理。   在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等伏击权益变动，则进行相应调整。 上述汇率当今接纳汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民 币汇率中间价、中海外汇往来中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中 国东说念主民银行或国度外汇管制局或中海外汇往来中心稳健对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇 当日收盘价）等。   ⑤基金管制东说念主不错根据具体情况，调整申购、赎回替代金额的处理模范、王法等，并在                                             招募说明书 招募说明书更新过火他公告中流露。      预估现款部分是指为便于筹画基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主筹画的现款数额。      T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹画公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代的成份证券的数目、该证券调整 后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和）      其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调整 后开盘参考价确定。另外，若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合往来所往来日为非申赎绽开日， 则基金管制东说念主可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行调整；若 T 日为 基金分红除息日，则筹画公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应 的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调整奏效日，则筹画公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需根据调整前后最小申购、赎回单元按比例筹画。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹画公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现 金替代成份证券的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、T 日收盘价 以及 T 日估值汇率的乘积之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金管制东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的模式进行修改。      申购、赎回清单的模式例如如下： 基本信息                                                   招募说明书 最新公告日历               XXXXXXXX                      广发中证港股通汽车产业主题往来型绽开式指数证 基金称呼                      券投资基金 基金管制公司称呼             广发基金管制有限公司 一级市集基金代码             XXX T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                   XXX  最小申购赎回单元资产净值（单元：元）           XXX  基金份额净值（单元：元）                 XXX T 日信息内容  最小申购赎回单元的预估现款部分（单元：          XXX  元）  现款替代比例上限                     XXX  申购上限                         XXX  赎回上限                         XXX  是否需要公布 IOPV                  是  最小申购赎回单元（单元：份）               XXX  申购、赎回的允许情况                   申购和赎回皆允许 成份股信息内容 成份股代   成份股名   股票数    现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   固定替代金额（单 码      称      量      记号     溢价比例     折价比例     位：东说念主民币元） XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXX      XXX      XXX XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXX      XXX      XXX XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXX      XXX      XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。通过上海证券往来所过火他渠说念 公布的本基金场内份额申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单模式，与基金管制东说念主 网站公布的申购赎回清单在内甘愿模式上可能略有相反。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。                                        招募说明书 停市或往来时刻非正常停市），导致基金管制东说念主无法正常进行投资管制或无法筹画当日基金 资产净值。 单编制错误或 IOPV 筹画错误。 或者指数编制单元、相干证券往来所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上 述特地情况指基金管制东说念主无法预思并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、 通讯故障、电力故障、数据错误等。 被证实告捷，会使本基金当日申购跳动申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购肯求将 被断绝。 绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 务公司等机构认定的往来特地情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行正常往来的情形。   发生上述第 7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定断绝或暂停接受投资东说念主 的申购肯求时，基金管制东说念主应当根据接洽规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主 的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管 理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价： 回肯求。                                        招募说明书 值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当 采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 停市或往来时刻非正常停市），导致基金管制东说念主无法正常进行投资管制或无法筹画当日基金 资产净值。 或者指数编制单元、相干证券往来所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上 述特地情况指基金管制东说念主无法预思并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、 通讯故障、电力故障、数据错误等。 回肯求被证实告捷，会使本基金当日赎回份额跳动申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被断绝。 单编制错误或 IOPV 筹画错误。 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管制东说念主不可出售或评估基金资产。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行正常往来的情 形。   发生上述除第 6 项之外的上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价 时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付。 在暂停赎回的情况舍弃时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。      十、其他申购赎回方式                                        招募说明书 踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳绽开式运作方式的基金。要是本基金推出汇注基金，在本 基金上市之前，汇注基金不错用现款非常申购本基金基金份额，不收取申购用度。 影响的前提下，基金管制东说念主有权制定麇集申购相干的具体业务王法。 赎回方式脱手施行前给予公告。 的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理左券。 具体办理方式等相职业项届时将另行公告。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据相干法律法例过火业务王法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、若上海证券往来所和中国证券登记结算有限责任公司针对往来型绽开式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制东说念主有权调整本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告给予流露并在本基金基金合同、招募说明书过火更新中 给予更新，不消召开基金份额握有东说念主大会审议。   十三、基金的转托管、非往来过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非往来过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十四、基金管制东说念主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额握有东说念主内容利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并根据相干法律法例规则进行信息流露。                                        招募说明书                 第十一部分 基金的投资   一、投资主见   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通汽车产业主题指数）的成份股、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的 股票、其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、资产支握证券、 银行进款、同行存单、债券回购、货币市集器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须合适中国证监会的相干规则。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数（中证港股通汽车产业主题指数）成份股、备选 成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%， 股指期货、期权过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规则施行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当模范后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵循届时有用的法律法例和相干规则。   三、投资理念   本基金遵循指数化投资理念，在有用散播风险的基础上以较低的成本赢得标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器用。   四、投资策略   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过火权重构建股票资产投资组合，但                                        招募说明书 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于往来成本、往来轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同方法整时，基金管制东说念主将对投资组合进行优化，以更邃密的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，团结教学判断，详细研究相干性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力图遏抑投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的统统值小于 0.35%，年化追踪舛误不跳动 4%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，团结对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券选拔和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。      本基金可投资资产支握证券。本基金将要点对市集利率、刊行要求、支握资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析， 并援手接纳数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、期权等金融繁衍品，投资中主要遵循有用管制投资策略， 根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要接纳流动性好、往来活跃的合约进行往来。      在加强风险堤防并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      畴昔，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改换投资主见的前 提下，遵循法律法例的规则，相应调整或更新投资策略，并在履行恰当模范后在招募说明书 更新中公告。      五、投资组合管制                                          招募说明书   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主见组合、制定建仓策略、组合调整。   （1）确定主见组合：基金管制东说念主主要接纳完全复制标的指数成份股的组成及权重的方 法确定主见组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和往来成本等因素的分 析，制定合理的建仓策略；   （3）组合调整：基金司理在规则的时刻内，接纳恰当的方法和措施对组合进行调整， 直至达到邃密追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行为信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行为信息 以及成份股公司其他症结信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调整分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调整等变化，确定标的指数变化是否与 预期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合 的影响。   （4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析现实组合与主见组合 的相反过火原因，并对拟调整的成份股进行流动性分析。   （5）组合调整：找出将现实组合调整为主见组合的最优决策，确定组合往来计议；如 发生标的指数成份股调整、成份股公司发生并购重组等症结事项，基金司理召齐集议，决定 基金的操作策略；调整组合，达到主见组合的握仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过火权重为基础， 研究 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管制费、基金托管费等的支付要求，实时检查组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合发扬、追踪舛误等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪舛误情况，找出未能有用遏抑较大偏离的原因。   （2）每半年                                       招募说明书   根据标的指数的编制王法及调整公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调整奏效前，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪舛误。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末分析当月的投资操作、组合景象和追踪舛误等情况，要点分析基金的追踪 舛误和追踪偏离度的产生原因、现款遏抑情况、标的指数成份股调整前后的操作以及成份股 畴昔可能发生的变化等。   在正常市集情况下，本基金日均追踪偏离度的统统值小于 0.35%，年化追踪舛误不跳动 找出追踪舛误的着手，并采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛误进一步扩大。   六、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货往来，还须顺从以下限制：   在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在 任何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何往来日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往来日基金资产净值的 20%；每个往来日日终在扣 除股指期货合约、期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款； 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差筹画）应当合适基金 合同对于股票投资比例的接洽约定；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净                                         招募说明书 值的 10%；   （4）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支 握证券规模的 10%；   （7）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 跳动其各种资产支握证券总共规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级叙述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的   （11）基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资产不得跳动 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限资产； 参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产 净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均筹画；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股 票施行，与 境内上市往来的股票合并筹画；   （15）本基金参与股票期权往来的，应当合适下列风险遏抑计议要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往来所王法招供的                                          招募说明书 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（12）、（13）项规则的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行调整。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规则的，基金管制东说念主不得新增证券出借业务。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 接洽约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起脱手。   为诊治基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不耿介的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实遏抑东说念主或者 与其有其他症结历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联 往来的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额握有东说念主利益优先的原则，堤防 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。相干往来必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予流露。症结关联往来应提交基金管制东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来 事项进行审查。 求，本基金可不受相干限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢却行为规则或从事关 联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，                                         招募说明书 在履行恰当模范后，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更， 不消基金份额握有东说念主大会审议。   七、标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为中证港股通汽车产业主题指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指 数收益率（使用估值汇率折算）。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日内向中国证监会叙述并淡薄措置决策，如更换基金标的指数、转换运 作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进 行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则救援基金投 资运作。   八、风险收益特征  本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。  本基金投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及往来王法等相反带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往来日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常往来，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。  九、基金管制东说念主代表基金诈骗鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益；                                     招募说明书 不当利益。                                     招募说明书                  第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章放弃、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。                                        招募说明书                  第十三部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券往来场所的往来日以及国度法律法例规则需要对外 流露基金净值的非往来日。      二、估值对象      基金所领有的股票、繁衍器用、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      三、估值原则      基金管制东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门接洽规则。      （一）对存在活跃市集且好像获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应接纳最近往来日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价不可简直反应公允价值的， 应答报价进行调整，确定公允价值。      与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征研究。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其巨额握有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有豪阔可利用数据 和其他信息支握的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调整并确定公允 价值。                                        招募说明书   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、存托凭证等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生症结变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近 往来日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及症结变化因素，调整最近往来市价，确定公允价钱；   （2）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管 东说念主另行协商约定；   （3）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在往来所市集上市往来的可转换债券，以逐日收盘价看成估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值时期确定公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓励公设备售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽规则确定                                         招募说明书 公允价值。      （1）银行间市集往来不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；      （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级市集利率不存在显着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 环境未发生症结变化的，接纳最近往来日结算价估值。 民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 相干规则进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及相干法 律法例的规则或者未能充分诊治基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商措置。      根据接洽法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管制东说念主对基金资产净值的筹画 结果对外给予公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失以及因该往来日基金资产净值 筹画顺延错误而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何责任。                                          招募说明书   五、估值模范 量筹画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按规则流露。 的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规则对外公布。   六、估值错误的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的邪恶变成估值错误，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的责任东说念主应当对由于 该估值错误遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值错误责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主变成损失的，由估值错误责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值错误责任方仍是积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有豪阔的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值错误责任方应答更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对                                         招募说明书 估值错误的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应答估值错误负责。要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不沿路返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是赢得 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿 额加上仍是赢得的不当得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整接纳尽量规复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记结算机构往来数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值错误的更正向接洽当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹画出现错误时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的责任，经证实后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金管制东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议施行，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此给基金份额 握有东说念主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或                                        招募说明书 基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程各自承担相应的责任。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，固然屡次再行筹画和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的筹画结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹画错误而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实，基金管制东说念主应当暂 停基金估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责筹画，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日往来收尾后筹画当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核证实后发送给基金管制东说念主，由基 金管制东说念主对基金净值信息给予公布。   九、非常情况的处理 金资产估值错误处理。 记结算公司过火他数据服务机构发送的数据错误等，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然仍是采用 必要、恰当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此变成的基金资产估值错误，基 金管制东说念主和基金托管东说念主受命抵偿责任。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施                      招募说明书 放松或舍弃由此变成的影响。                                         招募说明书                第十四部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、收益分拨原则 时，基金管制东说念主可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏本为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合适基金收益分拨条件的前提下，本 基金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额握有东说念主利益无内容性不利的影响下，基金管制东说念主、基金托管东说念主和登记结 算机构协商一致后，可对基金收益分拨原则进行调整，并依照《信息流露办法》的接洽规则 在规则媒介公告，而不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、基金收益分拨数额果然定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一绽开日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹画）；标                                          招募说明书 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一绽开日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹画）。   收尾收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跳动 1%时，基金管制 东说念主不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收尾收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额、分拨方式等内容。   六、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的接洽规则在规则媒介公告。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        招募说明书                    第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金隔断计帐时所发生用度，按现实支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                                       招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据接洽法例及相应左券规则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的规则代扣代缴。   本基金支付给基金管制东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规则。                                              招募说明书                 第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照接洽规则编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的接洽规则在规则媒介公告。                                       招募说明书               第十七部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金合同》 过火他接洽规则。相干法律法例对信息流露的方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的简直性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予流露的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称规则报刊）及《信息流露办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介流露，并保证投资者好像按照基金合同约定的时刻和方式 查阅或者复制公开流露的信息府上。   规则网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站。规则 网站应当无偿向投资者提供基金信息流露服务。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开流露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。                                       招募说明书   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上提要 东说念主大会召开的王法及具体模范，说明基金居品的特性等触及基金投资者症结利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额握有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管制东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上提要的信息发生症结变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品府上提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管制东说念主不再更新基金居品府上提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上提要、《基金合同》和基金托管左券登载 在规则网站上，并将基金居品府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告                                      招募说明书   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在规则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站流露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的筹画方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金脱手申购、赎回公告   基金管制东说念主应与申购脱手日、赎回脱手日前在规则媒介和基金管制东说念主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个绽开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于 规则报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于规则报刊及网站上。   （九）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管制东说念主应当在基金份额上市往来的三个工 作日前，将基金份额上市往来公告书登载在规则网站上，并将上市往来公告书指示性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述                                        招募说明书   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，并将年度叙述正 文登载于规则网站上，将年度叙述指示性公告登载在规则报刊上。基金年度叙述的财务司帐 叙述应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，并将中期叙述 正文登载在规则网站上，将中期叙述指示性公告登载在规则报刊上。   基金管制东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季 度叙述登载在规则网站上，并将季度叙述指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   如叙述期内出现单一投资东说念主握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 流露该投资东说念主的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的非常情况除外。   基金管制东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中流露基金组搭伙产情况过火流动性风险分 析等。   （十一）临时叙述   本基金发生症结事件，接洽信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                        招募说明书 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行为受到症结 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联往来事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十二）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集荣华传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，相干 信息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开浮现，并将接洽情况立即叙述中国证监会、 基金上市往来的证券往来所。   （十三）计帐叙述                                        招募说明书   基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐叙述。 计帐叙述应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念 书。计帐组应当将计帐叙述登载在规则网站上，并将计帐叙述指示性公告登载在规则报刊上。   （十四）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十五）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货、期权、资产支握证券、参与转融通证券出借及融资业务，基金 管制东说念主将按相干法律法例要求进行流露。   六、信息流露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门及高等管制东说念主 员负责管制信息流露事务。基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开流露基金信息的管控， 并建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得走漏未 公开流露的基金信息。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息流露内容与 模式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期叙述、更新的招募说明书、基金居品 府上提要、基金计帐叙述等公开流露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行 书面或电子证实。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信 息的简直、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介流露信息，然则其他人人媒介不得早于规则媒介和基金上市往来的证券往来所网站流露 信息，而况在不同媒介上流露团结信息的内容应当一致。基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律 法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资 者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质料。具 体要求应当合适中国证监会及自律王法的相干规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该                                      招募说明书 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计叙述、法律观念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规则将信 息置备于公司住所和基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。                                        招募说明书                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资状貌和往来轨制等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司操办风险。上市公司的操办好坏受多种因素影响，如管制身手、财务状 况、市集远景、行业竞争、东说念主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投 资的上市公司操办不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资各种化来散播这种非系统风险，但不可完全隐匿。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款方式来分拨，而现款可能因为通货彭胀 的影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管制系统配置不当变成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策施行和投资绩效监督检查过程 中，由于决策失实而给基金资产变成的可能的损失；   （2）操气派险：指基金投资决策施行中，由于投资指示不解晰、往来操作失实等东说念主为 因素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司管制信息系统配置不当等因素而可能变成的损失。   公司职工不顺从职业操守，发生犯警、违法行为而可能导致的损失。   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者基金投资违背法例及基金                                        招募说明书 合同接洽规则的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过火管制方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，细心了解本基金的申购以 及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有讲究流动性的金融器用；主要投资于标的指数（即中证港股通汽 车产业主题指数）的成份股、备选成份股，经窥探该指数的成份股数目、日均成交量以及日 均成交金额，该指数具有充足的流动性可知足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中， 将根据市集情况团结教学判断，详细研究相干性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他 成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛误。因此， 本基金拟投资市集、行业及资产的流动性讲究。   （3）实施备用的流动性风险管制器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险管制器用，对赎回肯求等进行限定调整，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的援手措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回对价的情形”，细心了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及模范。   ② 降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回对价的情形”，细心了解本基金降速支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主摄取赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延长。   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情                                      招募说明书 形”，细心了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广漠 规章等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构 (包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配考试。同期，不同销售机构因其采用的具体评价尺度和方法的相反， 对团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基 金现实运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受身手与居品风险之 间的匹配考试，并须实时柔柔销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个中证港股通汽车产业主题指数成份股上市公司的举座市集 发扬。标的指数成份股的平均答复率与整个中证港股通汽车产业主题指数成份股上市公司的 举座的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司操办景象、投资者状貌 和往来轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股行业聚会风险   本基金标的指数成份股主要聚会于汽车行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化 等影响相干主题行业的因素所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、聚会度较高的情况，可能使                                        招募说明书 基金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险 偏离度与追踪舛误。 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛误。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因零落卖空、对冲机制过火他器用造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错误 等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）追踪舛误遏抑未达约定主见的风险   本基金力图将年化追踪舛误遏抑在 4%以内，但因标的指数编制王法调整或其他因素可能 导致追踪舛误跳动上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改换，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （8）标的指数值筹画出错的风险   尽管指数编制机构将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦 不因指数的任何错误对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现错误，投资东说念主参考指数值进                                          招募说明书 行投资决策，则可能导致损失。   （9）基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往来价钱的折溢价遏抑在一定范 围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （10）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画错误的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 筹画基金份额参考净值（IOPV），并将筹画结果朝上海证券往来所发送，由上海证券往来所 对外发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可 能存在相反，IOPV 筹画可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   （11）退市风险   因本基金不再合适证券往来所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集往来的风险。   （12）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的豪阔的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收误期，将导致投资者不可实时、足额 赢得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （13）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管制东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元沿路赎回，而只可在二级市集卖出沿路或部分基金份额。   （14）套利风险   鉴于证券市集的往来机制和时期握住，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往来成本，是以折溢价在一定范围之内也                                       招募说明书 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （15）申购赎回清单差错风险   要是基金管制东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正常进行将 受影响。   （16）申购赎回清单符号配置风险   基金管制东说念主在进行申购赎回清单的现款替代符号配置时，将充分研究由此激发的市集套 利等行为对基金握有东说念主可能变成的利益损伤。但基金管制东说念主不可保证极点情况下申购赎回清 单符号配置的完全合感性。   （17）基金管制东说念主代理申赎投资者买券卖券的风险   因触及香港市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券需以一定 数目的现款进行现款替代，并由基金管制东说念主按照招募说明书约定代理申赎投资者进行相干证 券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动） 的风险。按照当今的证券代理买卖王法，正常情况下，对于 T 日证实告捷的申购或赎回肯求， 基金管制东说念主正常情况下将在 T 日今日代理申赎投资者进行相干证券买卖，而对于今日未买入 或未卖出的部分证券，基金管制东说念主将按该证券 T 日收盘价（折算为东说念主民币，若当日在证券交 易所无往来的，取最近往来日的收盘价；往来日无收盘价的，取终末成交价）进行结算，因 此投资者需承受可能今日无法完成整个证券买卖、未完成买卖部分按收盘价结算等风险；发 生非常情况时，基金管制东说念主将调整交收日历，存在交收日历变动的风险。此外，基金管制东说念主 可根据运作情况调整代理申赎投资者买券卖券的相干王法，存在相干王法变动带来的风险。   （18）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏本为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （19）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。                                        招募说明书 生变化，轨制调整可能给投资者带来领略偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往来所 过火他代理机构。   （20）本基金投资特定品种的私有风险 称为基差。在股指期货往来中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品 种相反变成的风险。合约品种相反变成的风险，是指访佛的合约品种，在通常因素的影响下， 价钱变动不同。发扬为两种情况：价钱变动的场所相背或价钱变动的幅度不同。访佛合约品 种的价钱，在通常因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品种相反的风险。 风险、期权价钱与基金投资品种价钱的相干度编造带来的风险等，由此可能增多本基金净值 的波动性。 券私有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操气派险和法律风险。 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或障碍成为本基金的风险。除价 格波动风险外，本基金还将面对存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证握 有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的非常安排可能激发的风险；存托左券自动握住存托凭 证握有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息流露监 管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （21）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3） 市集风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现症结事件、往来敌手方误期、业务王法                                        招募说明书 调整、信息时期不可正常运行等风险。   （22）追踪舛误遏抑未达约定主见的风险   本基金力图将年化追踪舛误遏抑在 4%以内，但因标的指数编制王法调整或其他因素可 能导致追踪舛误跳动上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （23）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各种原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎 回清单的内容与模式”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪舛误。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份 额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回沿路或部分 ETF 份额的风险。   （24）指数成份股发生负面事件面对退市时的应答风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管制东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策模范后实时对相干成份股进行调整。存在因基金管制东说念主对负面事件过火影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整相干成份股或者过早调整相干 成份股，进而增大本基金的追踪舛误，致使不排除给基金资产带来损失的风险。   （25）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和诊治，畴昔指数编制机构可能由于各种 原因罢手对指数的管制和诊治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会叙述并淡薄措置决策，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将面对更换基金标 的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。                                      招募说明书   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金管制东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则救援基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相干市集发扬有在差 异，影响投资收益。   （26）投资港股通标的股票的风险   本基金可通过“内地与香港股票市集往来互联互通机制”投资于香港市集，在市集插足、 投资额度、可投资对象、分红派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 继续调整，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集变成重荷，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生径直或障碍的影响。比如：   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合往来所开市前阶段，当日额度使用 结束的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合往来所握续往来时段，当日额度使 用结束的，当日本基金面对不可通过港股通进行买入往来的风险。 要是畴昔港股通相干业 务王法发生变化，以新的业务王法为准。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时刻延长或 是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   现行的港股通王法对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围 限制王法对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只可卖出不可买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围调整，不可实时买入投资标的的风险。   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往来所规则的其他情形时，联交所将可能停市， 本基金将面对在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现境内证券往来所证券往来服务公 司认定的往来特地情况时，境内证券往来所证券往来服务公司将可能暂停提供部分或者沿路 港股通服务，本基金将面对在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险。                                      招募说明书   ②香港市集证券往来价钱并无涨跌幅凹凸限的规则，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③惟有内地与香港两地均为往来日且好像知足结算安排的往来日才为港股通往来日。   ④内地与香港股票市集往来互联互通机制对于股票分红、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的相干规则。   ⑤本基金会根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行调整，选拔将部分基金资产投 资于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在分歧港股 进行投资的可能。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，要是投资于这些器用，基 金可能会面对一些非常的风险；   （2）因时期因素而产生的风险，如筹画机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往来、诓骗行为等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明                                       招募说明书         第十九部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                                       招募说明书   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法 律观念书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。                                          招募说明书                   第二十部分 基金合同的内容摘记      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一） 基金管制东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度接洽法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保 护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；                                       招募说明书   （16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、转换、 非往来过户和收益分拨等业务王法；   （17）在不违背法律法例和监管规则且对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金管制东说念主有权代表基金份额握有东说念主以基金资 产看成质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勉力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分袂管制，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用恰当合理的措施使筹画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按接洽规则筹画并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则，履行信息流露及叙述义务；   （12）保守基金交易精巧，不走漏基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他接洽规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主走漏，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的 情况除外；                                          招募说明书      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；      （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相干府上不少 于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，而况保证投资者 好像按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到接洽府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对放弃、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并讲述基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而受命；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行为；      （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管制东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务                                           招募说明书      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成症结损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；      （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、勉力尽责的原则握有并安全看护基金财产；      （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备豪阔的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分袂配置账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；      （5）看护由基金管制东说念主代表基金坚贞的与基金接洽的症结合同及接洽凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则另有规则外，在 基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东说念主走漏，但向监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管制东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎                                          招募说明书 回对价；      （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息流露事项；      （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观念，说明基金管制 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管制东说念主有未施行 《基金合同》规则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采用了恰当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干府上不少于法律法例规则 的最低期限；      （12）按规则制作相干账册并与基金管制东说念主查对；      （13）依据基金管制东说念主的指示或接洽规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；      （14）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （15）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；      （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （17）面对放弃、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金管制东说念主；      （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而受命；      （19）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；      （20）施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额握有东说念主      基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：                                           招募说明书      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；      （7）监督基金管制东说念主的投资运作；      （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）稳健阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）柔柔基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》所规则 的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限责任；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不当得利；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法      基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额握有东说念主大会不成立日常机构。                                        招募说明书      畴昔，若本基金推出本基金的汇注基金，则：      鉴于本基金和本基金的汇注基金（以下简称“汇注基金”）的相干性，汇注基金的基金 份额握有东说念主不错凭所握有的汇注基金的份额径直参加或者托付代表参加本基金的基金份额握 有东说念主大会表决。在筹画参会份额和计票时，汇注基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，汇注基金握有本基金 份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的汇注基金份额占汇注基金总份额的比例，筹画结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。      汇注基金的基金管制东说念主不应以汇注基金的口头代表汇注基金的全体基金份额握有东说念主以本 基金的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受汇注基金的特定基金份额握有东说念主的奉求 以特定的汇注基金基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。      汇注基金的基金管制东说念主代表特定的汇注基金基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额 握有东说念主大会的，须先遵循汇注基金基金合同的约定召开汇注基金的基金份额握有东说念主大会，联 接基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由汇注基金的 基金管制东说念主代表汇注基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。      （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管制东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）转换基金运作方式；      （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度，但根据法律法例的要求调整该等报酬 尺度的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东说念主大会模范；      （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；                                           招募说明书      （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；      （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往来所隔断上市的情形 除外；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，履行恰当模范后，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；      （3）因相应的法律法例、上海证券往来所或者登记结算机构的相干业务王法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （5）基金管制东说念主、相干证券往来所和登记结算机构在法律法例、基金合同规则的范围 内调整接洽基金认购、申购、赎回、往来、转托管、非往来过户等业务的王法；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）在不违背法律法例的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；      （8）在不违背法律法例的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的筹画和公告的 时刻或频率；      （9）本基金的汇注基金采用非常申购或其他方式参与本基金的申购赎回；      （10）基金灵通场外申购、赎回等相干业务；      （11）召募并管制以本基金为主见 ETF 的一只或多只汇注基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调整基金份额类别配置、在其他证券往来所上市、灵通跨系统转托管                                           招募说明书 等业务；      （12）标的指数调整指数编制方法，以及变更基金称呼、功绩相比基准；      （13）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主淡薄书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述淡薄 提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并讲述基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合； 握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、阻拦；      （三）召开基金份额握有东说念主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式 额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：                                     招募说明书   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关过火接洽方式和接洽东说念主、表决 观念寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管制东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面讲述基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效劳。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主握有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明合适法律法例、《基金合同》和会议讲述的规则， 而况握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。                                         招募说明书 公告载明的其他方式在表决收尾日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内畅达公布相干 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述规则的方式收取基金份额握 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管制东说念主经讲述不参加收取表决观念的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的奉求东说念主握 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的握有东说念主参加，方可召开。 他方式召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。 提下，授权方式不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会计议的其他事项。                                           招募说明书      基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效劳。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为有 效。      基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。                                          招募说明书      采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交合适会议通 知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议讲述规则的表 决观念视为有用表决，表决观念污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由 基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有 东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握 有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主飞速公布计票 结果。      （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当飞速公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。                                          招募说明书      基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有握住 力。      （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。      三、基金合同湮灭和隔断的事由、模范以及基金财产的计帐方式      （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在规则媒介公告。      （二）《基金合同》的隔断事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的计帐                                       招募说明书 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐叙述出具法 律观念书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽症结事项须实时公告；基金财产计帐叙述经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存                                        招募说明书   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点 为广州。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有握住力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应遵守各自的职责，陆续赤诚、勉力、尽责地履行基金 合同规则的义务，诊治基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                                          招募说明书                 第二十一部分 基金托管左券的内容摘记   一、托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字[2003]91 号   组织方式：有限责任公司   注册成本：14,097.8 万元东说念主民币   存续期限：握续操办   接洽电话：020-83936666   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：握续操办   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通汽车产业主题指数）的成份股、备选成份股                                           招募说明书 （含存托凭证）。为更好地完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括港股通标的 股票、其他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、资产支握证券、 银行进款、同行存单、债券回购、货币市集器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须合适中国证监会的相干规则。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数（中证港股通汽车产业主题指数）成份股、备选 成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%， 股指期货、期权过火他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规则施行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当模范后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵循届时有用的法律法例和相干规则。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货往来，还须顺从以下限制：   在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在 任何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何往来日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往来日基金资产净值的 20%；每个往来日日终在扣 除股指期货合约、期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保握不低于往来保证金一倍的现款； 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差筹画）应当合适基金 合同对于股票投资比例的接洽约定；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （4）本基金握有的沿路资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不合适该                                          招募说明书 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支 握证券规模的 10%；   （7）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得 跳动其各种资产支握证券总共规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内给予沿路卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的   （11）基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资产不得跳动 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹画；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境 内上市往来的股票合并筹画；   （15）本基金参与股票期权往来的，应当合适下列风险遏抑计议要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往来所王法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（12）、（13）项规则的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、                                          招募说明书 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往来日内进行调整。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规则的，基金管制东说念主不得新增证券出借业务。      基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 接洽约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起脱手。      （1）承销证券；      （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷责任的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；      （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不耿介的证券往来行为；      （7）法律、行政法例或者中国证监会规则谢却的其他行为。 者与其有其他症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结 关联往来的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵循握有东说念主利益优先原则，堤防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念价钱施行。相干往来必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例给予流露。症结关联往来应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审 查。 变更的，本基金可相应调整谢却行为和投资比例限制规则，不需经基金份额握有东说念主大会审议。 《基金法》过火他接洽法律法例或监管部门取消上述限制的，履行恰当模范后，基金不受上 述限制。      （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主选拔 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规则及《基金 合同》的约定，确定合适条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否合适接洽规则进行监督。对于不合适规则的银                                       招募说明书 行进款，基金托管东说念主不错断绝施行，并讲述基金管制东说念主。   本基金投资银行进款应合适如下规则： 有进款期限，根据左券可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东说念主经验的团结交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得跳动 20%， 投资于不具有基金托管东说念主经验的团结交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 总共不得跳动 5%。   接洽法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管制东说念主履行恰当模范 后，可相应调整投资组合限制的规则。 位职责、风险遏抑措施和监察稽核轨制，切实堤防接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核相干左券、账户府上、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银 行的支付身手等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不当变成基金财产损失的， 由基金管制东说念主承担责任。   （2）基金管制东说念主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管制东说念主要求沿路提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不可知足基金正常结算业务的风险、因沿路提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险遏抑轨制的成立。如因基金管制东说念主职工职务行为导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管制、利率管制、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行进款左券的坚贞、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与合适经验的进款银行总行或其授权分行坚贞《基金进款业务总体 谐和左券》（以下简称《总体谐和左券》），确定《进款左券书》的模式范本。《总体谐和左券》                                      招募说明书 和《进款左券书》的模式范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干法例对《总体谐和左券》和《进款左券书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金管制东说念主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的证实及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《进款左券书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应沿路 划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切责任。   （6）基金管制东说念主应在《进款左券书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管制东说念主应实时书面讲述进款行，书面讲述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具稳健书面证实书。变更讲述的投递 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公 章书面讲述对方。   （7）基金管制东说念主应在《进款左券书》中规则，因依期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与进款银行坚贞的《总 体谐和左券》、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在 《进款左券书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证实或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款                                       招募说明书 仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款 凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基 金托管东说念主指定接洽东说念主；若进款银行分支机构代为看护进款凭证的，由进款银行分支机构指定 司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向进款银行淡薄补办肯求，基金管制东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原进款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《进款左券书》中规则，对于存期跳动 3 个月的依期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的接洽时限要求实时回复。 基金管制东说念主有责任督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复变成的资金被挪 用、盗取的责任由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前讲述基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接头。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行证实进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲述基金管制东说念主与存 款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽结果讲述基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日讲述基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《进款左券书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相干证明文献后，与 进款银行指定司帐主管电话证实后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需 按原左券约定利率和现实脱期天数支付脱期利息。                                        招募说明书   要是在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东说念主不错提前支取沿路或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金管制东说念主承担。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与进款银行坚贞的《进款左券书》施行。   基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他有用进款凭证，同 时传真复印件给基金托管东说念主和基金管制东说念主，并寄送或上门托付原件给基金托管东说念主代为看护； 若进款行代为看护存单原件，进款行传真复印件给基金托管东说念主和基金管制东说念主。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行进款投资时有违背接洽法律法例的规则及《基金合同》 的约定的行为，应实时以书面方式讲述基金管制东说念主在 10 个服务日内纠正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主讲述的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有症结违法行为，应立即叙述中国证监会，同期讲述基金管制东说念主在 由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何责任。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业尺度的、经安定选拔的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单并约定各往来 敌手所适用的往来结算方式。基金管制东说念主有责任确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集往来敌手名单的，视为基金管制东说念主招供全市集往来敌手。 基金管制东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集选拔往来敌手。基金托管东说念主监 督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。在基金存续期间基 金管制东说念主不错调整往来敌手名单，但应将调整结果至少提前一个服务日书面讲述基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算， 但不得再发生新的往来。如基金管制东说念主根据市集需要临时调整银行间债券往来敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内与基金托管 东说念主协商措置。   基金管制东说念主负责对往来敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的往来王法进行往来，并负 责措置因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金管制东说念主确定 的时刻内仍未承担误期责任过火他相干法律责任的，基金管制东说念主不错对相应损失先行给予承                                        招募说明书 担，然后再向相干往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨责任。   （五）基金管制东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，稳健评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勉力尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的 相干规则。   （六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值筹画、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法例、 《基金合同》和托管左券的规则，应实时以电话、邮件或书面指示等方式讲述基金管制东说念主限 期纠正。 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到讲述后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲述，基金管制东说念主应以书面方式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规则 期限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和托管协 议对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金管制东说念主应在规则时 间内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金管制东说念主应积极配合 提供相干数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往来模范仍是奏效的指示违背法律、行政法例 和其他接洽规则，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金管制东说念主实时纠正，由此变成 的损失由基金管制东说念主承担，托管东说念主在履行其讲述义务后，给予免责。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有症结违法行为，应实时叙述中国证监会，同期讲述 基金管制东说念主限期纠正。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主                                        招募说明书 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主 筹画的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管制东说念主指示办 理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 施行或无故延长施行基金管制东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管左券过火他接洽规则时，应实时以书面方式讲述基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面讲述后应鄙人一服务日前实时查对并以书面方式给基金管制东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随 时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和托管左券对 基金业务施行核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在规则时 间内回话并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相干 府上以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和简直性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有症结违法行为，应实时叙述中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 未经基金管制东说念主的耿介指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主现实有用遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的责任。 并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金 管制东说念主采用措施进行催收，基金管制东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失。                                      招募说明书 产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等 托管左券当事东说念主外第三方的诓骗、浮滑、错误或停业等原因给基金资产变成的损失等不承担 责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 机构的王法和历程办理股票的冻结与过户。 有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽规则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的沿路 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时刻内，基金管制东说念主应遴聘符 合《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”），看护基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “广发中证港股通汽车产业主题往来型绽开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主 钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户                                         招募说明书 进行本基金业务之外的行为。 由基金管制东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主计帐服务，基金 管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任 公司的规则施行。 资业务，触及相干账户的开立、使用的，按接洽规则开立、使用并管制；若无相干规则，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则施行。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的接洽规则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面 方式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 讲述基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必及 时讲述托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金管制东说念主保 证所提供的账户开户材料的简直性和有用性，且在相干府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照接洽法律法例和托管左券的约定协商后开立。新账户按接洽规则使 用并管制。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的看护   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护                                          招募说明书 库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限责任公司或单子营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主之外机构现实有用遏抑的有价凭证不承担看护责任。   （八）与基金财产接洽的症结合同的看护   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的症结合同的原件分袂由基金管制东说念主、 基金托管东说念主看护。除托管左券另有规则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的重 大合同应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金管制东说念主应在症结合 同签署后实时将症结合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东说念主处。 因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管制东说念主 负责。症结合同的看护期限不少于法例规则最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值筹画和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时刻及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的筹画， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主每个估值日筹画基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规则 流露。   基金管制东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 基金的基金司帐责任方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的计                                        招募说明书 算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）基金司帐轨制   按国度接洽部门规则的司帐轨制施行。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，分袂独巧合配置、记录和看护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金管制东说念主的账册数据对外公告。   （六）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时讲述基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度叙述的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月内完成基金中期叙述的编制及复核；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度叙述 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度接洽规则为准。基金年度叙述的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度叙述、中期 叙述或者年度叙述。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。                                       招募说明书   六、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应分袂看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法例规则的最低期限。如不可妥 善看护，则按相干法律法例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年报前，基金管制东说念主应将接洽府上送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和完好性。基金管制东说念主和托管东说念主不得 将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。   七、适用法律与争议措置方式   各方当事东说念主同意，因托管左券而产生的或与托管左券接洽的一切争议，如经友好协商未 能措置的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁。 仲裁地点为广州。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应遵守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续赤诚、勉力、 尽责地履行基金合同和托管左券规则的义务，诊治基金份额握有东说念主的正当权益。   托管左券受中华东说念主民共和国法律（为托管左券之目的，不包括香港尽头行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅。   八、基金托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更模范   托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管左券隔断的情形 个月内无其他恰当的托管机构链接其原有权利义务； 个月内无其他恰当的基金管制公司链接其原有权利义务；                                    招募说明书 （三）基金财产的计帐 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                                     招募说明书                     第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管制东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。基金 管制东说念主提供的主要服务内容如下：   一、握有东说念主往来记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金往来业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询往来记录。   二、投诉受理   基金份额握有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和代销机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还 不错通过代销机构的服务电话进行投诉。   三、服务接洽方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                                     招募说明书           第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规则将信息置备于 公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。                                   招募说明书            第二十四部分 其他应流露事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按接洽法律法例和规则协商措置。                                     招募说明书               第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会批准广发中证港股通汽车产业主题往来型绽开式指数证券投资基金募 集的文献   （二）《广发中证港股通汽车产业主题往来型绽开式指数证券投资基金基金合同》   （三）《广发中证港股通汽车产业主题往来型绽开式指数证券投资基金托管左券》   （四）法律观念书

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